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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第二章期貨交易所之管理(101-145)#5776
> 試題詳解
123.期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商:
(A)處以違約金新臺幣五十萬元處分
(B)處以停業處分
(C)專案檢查並予輔導
(D)通知期貨結算機構輔導。
答案:
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統計:
A(1), B(16), C(98), D(16), E(0) #232894
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/09
#3736504
老莫108年,P.145 主管機關=&...
(共 98 字,隱藏中)
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9. 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商: (A)處以違約金新臺幣五十萬元處分 (B)處以停業處分 (C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導
#1710525
4.期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商: (A)處以違約金新臺幣五十萬元之處分 (B)處以停業處分 (C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導
#2549333
19. 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商: (A)處以違約金新臺幣 50 萬元處分 (B)處以停業處分 (C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導
#2985037
6.期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商: (A)處以違約金新臺幣五十萬元處分 (B)處以停業處分 (C)專案檢查並予辅導 (D)通知期貨結算機構輔導
#631812
124.對期貨商發生虧損致信用難以維持時之查核輔導辦法,由下列何者擬訂,申報主管機關核定?(A)期貨交易所 (B)期貨交易所會同期貨結算機構 (C)期貨交易所會同中華民國期貨商業同業公會 (D)中華民國期貨商業同業公會。
#232895
125.會員或期貨商不能履行結算交割義務時,期貨交易所應採取下列何種措施?(1)督導承受之會員或期貨商接辦相關事務;(2)立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金;(3)會同期貨結算機構進行專案檢查;(4)交由行政院金管會進行專案檢查。(A)(1)、(3) (B)(2)、(3) (C)(2)、(3)、(4) (D)(1)、(3)、(4)。
#232896
126.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件,供主管機關調閱查核?(A)交易契約規格與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件 (C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)選項A、B、C皆是。
#232897
127.關於期貨交易所應公佈之資訊,下列何者不正確?(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件,供主管機關調閱查核 (B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密,故不在公佈範圍 (C)應將每日成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發佈並於適當場所揭示 (D)應按日製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告。
#232898
128.期貨交易所應於何處備置其所交易之契約規格內容,供公眾閱覽?(A)中華民國期貨商業同業公會 (B)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (C)期貨交易所主營業所所在地 (D)選項A、B、C皆是。
#232899
129.期貨交易所每日應儘速發佈並在適當處所揭示者不包括:(A)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格 (B)未沖銷契約量 (C)買賣雙方期貨商代號 (D)營收金額。
#232900
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