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100年 - 2011年期貨-法規-第二章期貨交易所之管理(101-145)#5776

科目：期貨交易法規 | 年份：100年 | 選擇題數：45 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：期貨交易法規

選擇題 (45)

101.期貨交易所欲與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄時，應如何處理？(A)先報主管機關核准 (B)應即申報主管機關核備 (C)應於處理完成後五日內，向主管機關申報 (D)應於發生之次日前向主管機關申報。
102.期貨交易所有下列何種情事，應先報主管機關核准？(A)董事有銀行退票之情事 (B)交易資訊中斷 (C)發生訴訟 (D)變更機構營業處所。
103.期貨交易所下列何種事項發生時，應先申報行政院金管會核准？(1)停業、復業或歇業；(2)期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止；(3)經營其他業務或投資其他事業；(4)受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產。(A)(2)、(3) (B)(1)、(2)、(3) (C)(1)、(3)、(4) (D)(3)、(4)
104.期貨交易所有下列何種情事時，應先報經主管機關核准？(A)受讓其他交易所之主要部分營業或財產 (B)期貨集中交易市場因不可抗力之偶發事故，臨時停止當市之部分交易 (C)期貨集中交易市場監視之處理情形 (D)停業。
105.本國公司制期貨交易所與外國期貨交易所簽訂合作備忘錄，應：(A)先報主管機關核准 (B)僅申報主管機關備查 (C)報經中華民國期貨商業同業公會轉送主管機關備查 (D)僅經董事會通過後，提報股東會備查。
106.期貨交易所有下列何種情事，應即申報主管機關核備？(1)歇業；(2)變更與期貨商所訂之市場使用契約；(3)交易系統發生中斷；(4)董事有破產之情事。(A)(1)、(2)、(3)、(4) (B)僅(1)、(2)、(3) (C)僅(1)、(2) (D)僅(2)、(3)、(4)。
107.期貨交易所對期貨集中交易市場監視處理情形，應：(A)按日彙報主管機關 (B)處理完成後五日內申報主管機關 (C)按月彙報主管機關 (D)提報董事會後，留存備份供主管機關查核。
108.期貨交易所之負責人因執行職務涉訟，期貨交易所應依情形即為適當處置外，最遲並應於事實發生日後幾日內向主管機關申報？(A)二 (B)三 (C)五 (D)七。
109.期貨交易所有下列何種事項時，應於知悉事實發生或處理完成後五日內，向主管機關申報？(1)交易系統發生故障或中斷之情形；(2)因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者；(3)期貨商逾期繳交保證金；(4)期貨集中交易市場監視及處理情形。(A)(2)、(4) (B)(3)、(4) (C)(1)、(2)、(4) (D)(1)、(4)。
110.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之次日前向主管機關申報？(1)因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會；(2)交易系統發生故障；(3)期貨商逾時繳交保證金；(4)期貨商無法繳交保證金。(A)(1)、(2)、(3)、(4) (B)僅(1)、(2)、(4) (C)僅(1)、(2)、(3) (D)僅(2)、(3)、(4)。
111.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查 (C)逕行對期貨商處分即可 (D)僅提董事會報告。
112.期貨交易系統發生故障，期貨交易所應即為適當處置，並於下列何時向主管機關申報備查？(A)事實發生次日前 (B)知悉事實五日內 (C)處理完後三日內 (D)按月彙報。
113.期貨交易所應繳存之營業保證金金額，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元。
114.關於期貨交易所繳存營業保證金之規定，下列何者不正確？(A)應於經主管機關許可並依法登記後繳存 (B)應向主管機關指定之金融機構繳交 (C)得以現金、政府債券或金融債券方式繳交 (D)期貨交易所兼營期貨結算業務者，應依期貨結算機構管理規則，另行繳存期貨結算業務之營業保證金。
115.期貨交易所繳存營業保證金之時點為何？(A)申請設立許可時 (B)經主管機關許可後 (C)依法登記後 (D)取得許可證照後。
116.期貨交易所擬定年度業務計畫之時間，下列何者正確？(A)年度開始一個月前 (B)年度開始二個月前 (C)年度開始一個月內 (D)年度開始三個月前。
117.期貨交易所最遲應於何時擬具預算，申報主管機關核定？(A)年度開始二十日前 (B)年度開始一個月前 (C)年度開始二個月前 (D)年度開始三個月前。
118.期交所年度業務計畫與預算之執行情形，應於下列何時申報主管機關備查？(A)每年度結束後四個月 (B)每季結束後十五日內 (C)每半年度結束後二個月內 (D)每個月十日前。
119.關於期貨交易所，下列敘述何者不正確？(A)應建立監視制度，並確實執行 (B)應建立稽核制度，並設置獨立之稽核單位 (C)應就市場內成交之買賣，於每月製作月報表即可 (D)應訂定人員績效評估及考核辦法，申報主管機關核定。
120.以下有關期貨交易所之敘述，何者正確？(1)期貨交易所應建立稽核制度並設置獨立之稽核單位；(2)期貨交易所應將每日成交契約之名稱或代號、數量、價格、未沖銷契約量、買賣雙方期貨商代號及相關資料，儘速發佈並在適當處所揭示之；(3)期貨交易所應就期貨集中交易市場內成交之買賣，於每日、每月、每年終了製作日報表、、月報表及年報表。(A)僅(1)、(2) (B)僅(1)、(3) (C)僅(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)皆正確。
121.期貨交易所發現期貨商有下列何情事，得對期貨商專案檢查？(1)期貨商經營不善致信用難以維持；(2)有突發事件；(3)內部稽核作業有重大缺失；(4)不能履行結算交割義務。(A)(1)、(2)、(3)、(4) (B)僅(1)、(3)、(4) (C)僅(2)、(3)、(4) (D)僅(3)、(4)。
122.期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形，發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處理，並通知下列何者？(1)行政院金管會；(2)中華民國期貨商業同業公會；(3)中央銀行；(4)期貨結算機構。(A)(1)、(3) (B)(2)、(3) (C)(2)、(4) (D)(1)、(4)
123.期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時，應對期貨商：(A)處以違約金新臺幣五十萬元處分 (B)處以停業處分 (C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導。
124.對期貨商發生虧損致信用難以維持時之查核輔導辦法，由下列何者擬訂，申報主管機關核定？(A)期貨交易所 (B)期貨交易所會同期貨結算機構 (C)期貨交易所會同中華民國期貨商業同業公會 (D)中華民國期貨商業同業公會。
125.會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應採取下列何種措施？(1)督導承受之會員或期貨商接辦相關事務；(2)立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金；(3)會同期貨結算機構進行專案檢查；(4)交由行政院金管會進行專案檢查。(A)(1)、(3) (B)(2)、(3) (C)(2)、(3)、(4) (D)(1)、(3)、(4)。
126.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件，供主管機關調閱查核？(A)交易契約規格與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件 (C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)選項A、B、C皆是。
127.關於期貨交易所應公佈之資訊，下列何者不正確？(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件，供主管機關調閱查核 (B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密，故不在公佈範圍 (C)應將每日成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發佈並於適當場所揭示 (D)應按日製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告。
128.期貨交易所應於何處備置其所交易之契約規格內容，供公眾閱覽？(A)中華民國期貨商業同業公會 (B)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (C)期貨交易所主營業所所在地 (D)選項A、B、C皆是。
129.期貨交易所每日應儘速發佈並在適當處所揭示者不包括：(A)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格 (B)未沖銷契約量 (C)買賣雙方期貨商代號 (D)營收金額。
130.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所之期貨交易行情表，應：(A)按日編製，並於交易所揭示處公告之 (B)按週編製，並送主管機關備查 (C)按月編製，並送期貨公會轉送其會員參考 (D)每半年編製一次，並於交易所揭示處公告，同時送主管機關備查。
131.依期貨交易所管理規則之規定，下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容？(1)開市、最高、最低價；(2)結算價或收市價；(3)與前一營業日收市價比較後之漲跌情形；(4)保證金、權利金金額。(A)(1)、(2)、(3)、(4) (B)僅(1)、(2)、(3) (C)僅(2)、(3)、(4) (D)僅(1)、(3)、(4)。
132.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所製作之期貨交易行情表，其為選擇權契約者，應含下列何者相關的資訊？(A)交易標的 (B)最後交易日 (C)升降單位 (D)履約價格。
133.期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起幾日內公告，並向主管機關申報？(A)一日 (B)三日 (C)二日 (D)五日。
134.公司制期貨交易所應於每月十日以前，向主管機關申報上月份：(1)損益表；(2)資產負債表；(3)現金流量表；(4)股東權益變動表；(5)會計科目月計表。(A)(1)、(2)、(3)、(4)、(4) (B)僅(1)、(2)、(3)、(4) (C)僅(1)、(5) (D)僅(1)、(2)、(5)。
135.依期貨交易所管理規則，有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定，下列敘述何者錯誤？(A)每月十日前，應向主管機關申報上月份會計科目月計表、資產負債表及損益表 (B)每季終了後十五日內，應向主管機關申報上季之財務報告 (C)每年八月底前，應向主管機關申報半年度之財務報告 (D)每年四月底前，應向主管機關申報上年度之財務報告。
136.關於期貨交易所應製作之報表，下列何者不正確？(A)應製作年報於股東常會時分送股東 (B)應於每月五日前向主管機關申報上月份會計科目月計表 (C)應就期貨集中交易市場成交之買賣，於每日、每月、每年終了製作日報表、月報表及年報表 (D)應於每半營業年度終了後二個月內與每營業年度終了後四個月內公告並申報財務報告。
137.公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積的比率為何？(A)百分之二十至百分之五十 (B)百分之三十至百分之八十 (C)零至百分之八十 (D)百分之二十五至百分之七十五。
138.公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途，下列何者正確？(1)購買營業用不動產；(2)填補公司虧損；(3)報經主管機關核准之用途；(4)從事短期投資。(A)(3)、(4) (B)(2)、(3) (C)(2)、(4) (D)(1)、(4)。
139.期貨交易所取得或處分固定資產，其每筆交易價格超過新臺幣多少金額者，應依所定取得或處分固定資產處理程序辦理？(A)三千萬 (B)五千萬 (C)一億 (D)二億。
140.下列何者不得任期貨交易所之董事及監察人？(A)期貨機構工作經驗二年以上，並曾擔任期貨機構經理職務 (B)證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券機構經理職務 (C)金融機構工作經驗五年以上，並曾擔任金融機構經理職務 (D)曾任證券行政管理工作經驗五年以上，並曾任薦任職務。
141.下列何者得任期貨交易所之經理人？(A)期貨機構工作經驗三年以上，並曾擔任期貨機構副理職務 (B)證券機構工作經驗五年以上，並曾擔任證券機構副理職務 (C)金融機構工作經驗三年以上，並曾擔任期貨機構副理職務 (D)期貨行政管理工作經驗三年以上，並曾任簡任以上職務。
142.對期貨交易所之經理人，下列敘述何者正確？(A)均須具備期貨業務員測驗合格 (B)副總經理不須向主管機關申報核備，即可執行職務 (C)總經理非經申報主管機關核備，不得執行職務 (D)如有異動，應於異動後三日內，申報主管機關核備。
143.關於期貨交易所業務人員之規定，下列何者正確？(1)經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之；(2)業務員異動應於異動後三日內申報主管機關；(3)業務員不得於期貨商擔任兼職，但得接受名譽職位；(4)業務員就應執行之業務事項有怠於執行者，得解聘之。(A)(1)、(4) (B)(2)、(3) (C)(3)、(4) (D)(1)、(3)。
144.期貨交易所經理人異動時，應於異動後幾日內，申報主管機關核備？(A)三日 (B)四日 (C)五日 (D)七日。
145.期貨交易所業務人員之登記或異動，應按__列冊彙報金管會或金管會指定機構？(A)日 (B)月 (C)季 (D)年。

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