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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第二章期貨交易所之管理(101-145)#5776
> 試題詳解
115.期貨交易所繳存營業保證金之時點為何?
(A)申請設立許可時
(B)經主管機關許可後
(C)依法登記後
(D)取得許可證照後。
答案:
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統計:
A(22), B(9), C(38), D(3), E(0) #232886
詳解 (共 1 筆)
劉布布
B1 · 2020/04/19
#3891668
期貨交易所管理規則第九條 期貨交易所經...
(共 45 字,隱藏中)
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相關試題
116.期貨交易所擬定年度業務計畫之時間,下列何者正確?(A)年度開始一個月前 (B)年度開始二個月前 (C)年度開始一個月內 (D)年度開始三個月前。
#232887
117.期貨交易所最遲應於何時擬具預算,申報主管機關核定?(A)年度開始二十日前 (B)年度開始一個月前 (C)年度開始二個月前 (D)年度開始三個月前。
#232888
118.期交所年度業務計畫與預算之執行情形,應於下列何時申報主管機關備查?(A)每年度結束後四個月 (B)每季結束後十五日內 (C)每半年度結束後二個月內 (D)每個月十日前。
#232889
119.關於期貨交易所,下列敘述何者不正確?(A)應建立監視制度,並確實執行 (B)應建立稽核制度,並設置獨立之稽核單位 (C)應就市場內成交之買賣,於每月製作月報表即可 (D)應訂定人員績效評估及考核辦法,申報主管機關核定。
#232890
120.以下有關期貨交易所之敘述,何者正確?(1)期貨交易所應建立稽核制度並設置獨立之稽核單位;(2)期貨交易所應將每日成交契約之名稱或代號、數量、價格、未沖銷契約量、買賣雙方期貨商代號及相關資料,儘速發佈並在適當處所揭示之;(3)期貨交易所應就期貨集中交易市場內成交之買賣,於每日、每月、每年終了製作日報表、、月報表及年報表。(A)僅(1)、(2) (B)僅(1)、(3) (C)僅(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)皆正確。
#232891
121.期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查?(1)期貨商經營不善致信用難以維持;(2)有突發事件;(3)內部稽核作業有重大缺失;(4)不能履行結算交割義務。(A)(1)、(2)、(3)、(4) (B)僅(1)、(3)、(4) (C)僅(2)、(3)、(4) (D)僅(3)、(4)。
#232892
122.期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?(1)行政院金管會;(2)中華民國期貨商業同業公會;(3)中央銀行;(4)期貨結算機構。(A)(1)、(3) (B)(2)、(3) (C)(2)、(4) (D)(1)、(4)
#232893
123.期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商:(A)處以違約金新臺幣五十萬元處分 (B)處以停業處分 (C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導。
#232894
124.對期貨商發生虧損致信用難以維持時之查核輔導辦法,由下列何者擬訂,申報主管機關核定?(A)期貨交易所 (B)期貨交易所會同期貨結算機構 (C)期貨交易所會同中華民國期貨商業同業公會 (D)中華民國期貨商業同業公會。
#232895
125.會員或期貨商不能履行結算交割義務時,期貨交易所應採取下列何種措施?(1)督導承受之會員或期貨商接辦相關事務;(2)立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金;(3)會同期貨結算機構進行專案檢查;(4)交由行政院金管會進行專案檢查。(A)(1)、(3) (B)(2)、(3) (C)(2)、(3)、(4) (D)(1)、(3)、(4)。
#232896
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