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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
125.非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)二年內。
答案:
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統計:
A(13), B(3), C(13), D(5), E(0) #233428
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/04
#4975082
期貨信託事業管理規則 第 27 條 期...
(共 206 字,隱藏中)
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22.非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則 將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#1906786
8. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢 止其營業許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#2678512
33. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#2819352
21. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#3227794
126.他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?(A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內。
#233429
127.有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?(A)專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金者,廢止其業務之許可 (B)除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事業於經許可並完成登記後二年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止兼營業務之許可 (C)專營期貨信託事業應於第一檔期貨信託基金募集核准函送達日起一個月內開始募集 (D)專營期貨信託事業之第一檔期貨信託基金應自開始募集日起四十五日內募集成立。
#233430
128.期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?(A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)公司治理 (D)法令遵循。
#233431
129.有關期貨經理事業接受委託交易資產之最低限額及總金額上限規定,下列敘述何者錯誤?(A)個別委任之委託資產最低限額為新台幣二百五十萬元 (B)個別委任之委託資產最低限額為新台幣二千五百萬元 (C)專營期貨經理事業接受委託交易之總金額上限為淨值之10倍 (D)兼營期貨經理事業接受委託交易之總金額上限為指撥營運資金淨值之10倍。
#233432
130.下多有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為真?(A)除法令另有規定外,應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄,循序編號建檔,至少保存3年 (D)選項A、B、C皆非。
#233433
131.下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限,何者為真?(A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報 (C)應於每月十五日前申報 (D)選項A、B、C皆非。
#233434
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