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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
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129 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料?
(A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄
(B)幫助客戶保管存摺
(C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳
(D)以上皆非
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統計:
A(41), B(0), C(2), D(2), E(0) #3907040
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585396
考題觀念解析 本題測驗的核心觀念為金融從...
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129. 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料? (A)應就各客戶分別保存完整 且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳 (D)以 上皆非
#1013748
148. 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料? (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)客戶應自行保存完整紀錄 (C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳 (D)以上皆非
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129 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料? (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳 (D)以上皆非
#1875489
148. 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料?(A)以上皆非(B)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄(C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳(D)客戶應自行保存完整紀錄
#237383
129 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料? (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳 (D)以上皆非
#2425105
129. 金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料? (A)應就各客戶分別保存完整且正確紀錄 (B)幫助客戶保管存摺 (C)由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳 (D)以上皆非
#609619
130 金融從業人員受客戶委託從事投資時,不得有以下何種行為?(A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險(B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄(C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用(D)以上皆是
#3907041
131 金融從業人員受客戶委託執行業務,以下何種行為不正確?(A)為客戶保管存摺或存單(B)執行投資人員不得兼任保管投資財產(C)製作正確或適當記錄(D)提供存摺、存單或定期投資報告
#3907042
132 金融從業人員受客戶委託執行業務,如具有投資運用決定權,不得兼任以下何種業務?(A)兼任投資執行人員(B)兼任投資資產保管人員(C)兼任投資交割人員(D)以上皆是
#3907043
133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告?(A)應依照主管指示作定期報告(B)應依照業績考量編製獲利報告(C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告(D)應推測客戶預期獲益率編製會計報告
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