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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
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131 金融從業人員受客戶委託執行業務,以下何種行為不正確?
(A)為客戶保管存摺或存單
(B)執行投資人員不得兼任保管投資財產
(C)製作正確或適當記錄
(D)提供存摺、存單或定期投資報告
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統計:
A(44), B(0), C(0), D(0), E(0) #3907042
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585393
考題觀念 本題在考金融從業人員的職業倫理...
(共 912 字,隱藏中)
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#609621
132 金融從業人員受客戶委託執行業務,如具有投資運用決定權,不得兼任以下何種業務?(A)兼任投資執行人員(B)兼任投資資產保管人員(C)兼任投資交割人員(D)以上皆是
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133 金融從業人員辦理管理運用客戶資產應如何處理會計報告?(A)應依照主管指示作定期報告(B)應依照業績考量編製獲利報告(C)應依照契約約定及主管機關規定作定期報告(D)應推測客戶預期獲益率編製會計報告
#3907044
134 以下何者是正確的?(A)客戶不得請求閱覽其帳戶明細(B)客戶不得請求對事務處理情形提供說明(C)經客戶請求,應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明(D)客戶財產帳冊屬於業務機密,客戶不得請求閱覽
#3907045
135 以下何種行為是正確的?(A)勸誘客戶以融資方式取得資金,轉為信託財產進行運用(B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約(C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料(D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無法接受委託投資
#3907046
136 金融從業人員之職責要求,下列何者正確?(A)只照顧自己親朋好友(B)只照顧行員(C)公平對待所有客戶,而不偏袒某一客戶(D)只照顧 VIP 客戶
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