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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
> 試題詳解
136 金融從業人員之職責要求，下列何者正確？
(A)只照顧自己親朋好友
(B)只照顧行員
(C)公平對待所有客戶，而不偏袒某一客戶
(D)只照顧 VIP 客戶
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相關試題
137 金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？(A)客戶利益置於公司或個人的利益之上(B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突(C)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶(D)受託人應以公司之利益為最高利益
#3907048
138 金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能，此為下列何者原則？(A)誠信原則(B)忠實義務原則(C)保密原則(D)專業原則
#3907049
139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？(A)善良管理原則(B)追求利潤原則(C)強制公開原則(D)互惠原則
#3907050
140 接受客戶受託執行之業務，何者得為之？(A)明顯違反相關法令規定者(B)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者(C)未經主管機關核准承辦之業務活動(D)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務
#3907051
141 下列何者行為有誤？(A)將客戶私下轉介於其他同業或交易商(B)依公司及相關法令規範，執行客戶所託之業務(C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書(D)誠實告知客戶受託業務執行之結果
#3907052
142 金融從業人員不應該有下列何種行為？(A)以職務上所知悉消息，告知第三人(B)不得利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣(C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為(D)接受客戶委託買賣時，不得以自己之計算為買入或賣出之相對行為
#3907053
143 滋收客戶新台幣壹佰元，但是已聯絡不到客戶，請問下列處置何者正確？(A)捐給慈善機構(B)交給主管(C)充當公費(D)掛在帳上
#3907054
144 金融從業人員進行徵授信業務時，下列何者為非？(A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況(B)利害關係人授信須符合法令規定(C)定期辦理覆審(D)為達成自身績效，可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風險
#3907055
145 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者正確？(A)盡一切可能確認並瞭解客戶的需求，如同處理自己業務一般(B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽(C)應遵守專業行為規範(D)以上皆是
#3907056
146 在接受客戶委託時，應將誰的利益置於其他利益之上？(A)委託的客戶(B)公司(C)自己(D)其他大客戶
#3907057
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