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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
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136 金融從業人員之職責要求,下列何者正確?
(A)只照顧自己親朋好友
(B)只照顧行員
(C)公平對待所有客戶,而不偏袒某一客戶
(D)只照顧 VIP 客戶
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統計:
A(0), B(0), C(41), D(0), E(0) #3907047
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585387
考題觀念 本題在測驗「金融從業人員的職業...
(共 1065 字,隱藏中)
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137 金融從業人員受託執行業務時,下列何者為非?(A)客戶利益置於公司或個人的利益之上(B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突(C)受託人應公平對待所有客戶,不得偏袒某一客戶(D)受託人應以公司之利益為最高利益
#3907048
138 金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能,此為下列何者原則?(A)誠信原則(B)忠實義務原則(C)保密原則(D)專業原則
#3907049
139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理?(A)善良管理原則(B)追求利潤原則(C)強制公開原則(D)互惠原則
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140 接受客戶受託執行之業務,何者得為之?(A)明顯違反相關法令規定者(B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者(C)未經主管機關核准承辦之業務活動(D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務
#3907051
141 下列何者行為有誤?(A)將客戶私下轉介於其他同業或交易商(B)依公司及相關法令規範,執行客戶所託之業務(C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書(D)誠實告知客戶受託業務執行之結果
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