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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
13、 ( ) 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項?
(A) 存款不足退票
(B) 四分之一之董事發生變動
(C) 變更公司之簽證會計師
(D) 向關係人購買不動產
答案:
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統計:
A(10), B(142), C(24), D(26), E(0) #1158289
詳解 (共 2 筆)
liumon1000
B2 · 2018/03/03
#2651699
證券投資信託事業有董事、監察人、或持有已...
(共 314 字,隱藏中)
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WEI
B1 · 2016/04/08
#1304802
三分之一
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相關試題
16、 ( ) 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項? (A) 存款不足退票 (B) 四分之一之董事發生變動 (C) 變更公司之簽證會計師 (D) 向關係人購買不動產
#1158342
40. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項 非屬重大影響投資人權益之事項? (A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師 (D)向關係人購買不動產
#1726063
40. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項? (A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師 (D)向關係人購買不動產
#1787804
18. 投信事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項? (A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師(D)向關係人購買不動產
#2906488
14、 ( ) 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述,何者錯誤? (A) 以股份有限公司為限,實收資本額不得少於新台幣三億元 (B) 依公司法之規定採募集設立 (C) 應設置投資研究、財務會計、內部稽核等部門 (D) 依其事業規模、業務情況與內部控制之需要,配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員
#1158290
15、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業本票
#1158291
16、 ( ) 證券投資顧問事業向主管機關申請核發營業執照,應繳納之執照費計算標準按法定最低實收資本額多少計算? (A) 百分之一 (B) 千分之一 (C) 四千分之一 (D) 千分之一點四二五
#1158292
17、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括: (A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (C) 基金短線交易應付之買回費用 (D) 基金分銷費用
#1158293
18、 ( ) 下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述,何者錯誤? (A) 為主管機關所發佈之行政法規 (B) 為指引式(guideline)規範 (C) 為業界自律規範 (D) 違反本守則規定,係由公司依僱傭或委任關係處理,但如同時違反法律者,亦將遭受司法機關與行政機關之處分
#1158294
19、 ( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准?I.重大之差旅費用;II.旅館費;III.單獨之款待;IV.公司定期提供的款待 (A) 僅IV (B) 僅I、II (C) 僅III、IV (D) I、II、III、IV
#1158295
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