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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69133
> 試題詳解
13. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述何者錯誤?
(A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定
(B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄
(C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間
(D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
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A(7), B(2), C(0), D(310), E(0) #1792921
詳解 (共 1 筆)
Zoey Wang
B1 · 2019/04/11
#3286029
五年
(共 4 字,隱藏中)
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35、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品之交易,下列何者錯誤? (A) 應依據投資或交易分析報告做成投資或交易決定 (B) 應依據投資或交易決定書交付執行,並做成投資執行紀錄 (C) 投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間,並說明投資或交易差異原因 (D) 有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1101770
13. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 (D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1256004
9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述,何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 (D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1906973
9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述,何者錯誤? (A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定 (B)依據投資或交易決定書執行,並作成投資執行紀錄 (C)投資執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間 (D)有關投資分析報告、投資決定書及執行紀錄等書面資料之保存期限為三年
#1907073
14. 信託業申請兼營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)應經金管會許可 (B)應提撥專用營運資金 (C)屬於得全權運用且為民法有價證券範圍 (D)至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金
#1792922
15. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發生下列那一事由,金管會得經客戶同意將全權委託 契約移轉於其他投信投顧事業?甲.證券投信或投顧事業經解散;乙.經主管機關撤銷事業經營 之許可;丙.事業顯然經營不善;丁.停業 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1792923
16. 新生證券投資信託公司之自然人股東甲與其配偶乙,合計不得持有超過新生公司已發行股份 總數多少比例之股份? (A)25% (B)30% (C)35% (D)40%
#1792924
17. 證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,得為下列何種行為? (A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值 (B)舉辦促銷活動,並提供當場簽約購買商品服務的客戶小禮物與折扣優惠 (C)保證本金安全無虞使客戶安心 (D)提供可投資之有價證券或經主管機關核准項目投資之公開資訊予客戶參考
#1792925
18. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定 比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1792926
19. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限? (A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
#1792927
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