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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
132.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時,應依據分析報告做成決定書並執行之,其中決定書應載明之內容不包括下列何者?
(A)策略
(B)數量
(C)價格
(D)時機。
答案:
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統計:
A(23), B(0), C(5), D(12), E(0) #233435
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/04
#6001272
期貨經理事業管理規則 第 38 條 ...
(共 197 字,隱藏中)
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相關試題
133.下列有關期貨信託事業因破產、解散、停業、歇業、撤銷或廢止許可等事由,致不能繼續從事期貨信託基金有關業務者,其處理方式有:(1)由事業洽由其他期貨信託事業承受其期貨信託基金關業務,並經主管機關核准;(2)由主管機關指定其他期貨信託事業承受。有關上開方式之適用順序何者為真?(A)先(1)後(2) (B)先(2)後(1) (C)由主管機關決定先採用(1)或(2) (D)期貨信託事業管理規則並無規範。
#233436
134.下列有關期貨信託事業董事長之資格條件,何者為真?(A)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗2年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同事學歷,並具專業投資機構相關工作經驗2年,曾擔任副總經理或同等職務,成績優良者 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非。
#233437
135.期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真?(A)得限期命期貨信託事業調整 (B)得請該董事長接受職前教育訓練 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並一次為限 (D)選項A、B、C皆非。
#233438
136.下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真?(A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任 (B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查 (C)總經理僅須符合期貨信託事業管理規則第43條第1項所定資格條件即可,無須報經主管機關審查 (D)選項A、B、C皆非。
#233439
137.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;(5)內部稽核;(6).主辦會計。而期貨信託事業管理規則第四十四條訂有事業「業務部門」之副總經理、協理、經理等應具備之資格條件。上開「業務部門」係指?(A)僅(1)部門 (B)僅(1)至(4)部門 (C)(1)至(5)部門 (D)選項A、B、C皆非。
#233440
138.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;(5)內部稽核;(6)主辦會計。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何?(A)(1)(B)(3)(C)(6)(D)(1)及(6)
#233441
139.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務?(A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)內部稽核。
#233442
140. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1) 辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2) 期貨交易及 相關投資之研究分析;(3) 基金之經營管理;(4) 執行基金之交易及投資;(5) 內部稽核;(6) 主辦會計。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何?(A) (1)(B) (3)(C) (6)(D) (1) 及(6)
#233443
141.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;(5)內部稽核;(6)主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真?(A)(1)、(2)不得相互兼任(B)(2)、(3)不得相互兼任(C)(2)、(4)不得相互兼任(D)選項A、B、C皆非。
#233444
142.下列有關期貨信託事業向不特定人募集之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)以上皆不可兼任。
#233445
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