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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-3投信投顧相關法規(含自律規範)#39935
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14、 ( ) 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金?
(A) 證券投資信託事業
(B) 證券經紀商
(C) 信託業以信託方式兼營
(D) 信託業以委任方式兼營。
答案:
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統計:
A(15), B(30), C(194), D(23), E(0) #1133617
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/11/07
#5197949
信託業以信託方式兼營無須再提存營業保證金
(共 22 字,隱藏中)
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24、 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券經紀商 (C) 信託業以信託方式兼營 (D) 信託業以委任方式兼營
#1111922
30. 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商 (C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
#1641526
27. 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商 (C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營 【請續背面作答】
#1726050
30.下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商 (C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
#1785813
27. 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A)證券投資信託事業 (B)證券經紀商 (C)信託業以信託方式兼營 (D)信託業以委任方式兼營
#1787791
15、 ( ) 在基金存續期間,藉由基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為: (A) 保護型基金 (B) 保證型基金 (C) 平衡型基金 (D) 組合型基金。
#1133618
16、 ( ) 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職日之日起幾個營業日內申請辦理登記? (A) 三 (B) 五 (C) 七 (D) 九。
#1133619
17、 ( ) 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於重大過失所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償? (A) 一倍 (B) 二倍 (C) 三倍 (D) 四倍。
#1133620
18、 ( ) 甲大學剛畢業進入信宜證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲應先取得何種資格? Ⅰ.證券投資分析人員資格;Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格;Ⅲ.投信投顧業務員測驗合格 (A) 僅Ⅱ (B) 僅Ⅲ (C) Ⅱ或Ⅲ (D) 僅Ⅰ。
#1133621
19、 ( ) 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後,證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 六個月。
#1133622
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