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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-3投信投顧相關法規(含自律規範)#39935
> 試題詳解
14、 ( ) 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金?
(A) 證券投資信託事業
(B) 證券經紀商
(C) 信託業以信託方式兼營
(D) 信託業以委任方式兼營。
答案:
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統計:
A(15), B(30), C(194), D(23), E(0) #1133617
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/11/07
#5197949
信託業以信託方式兼營無須再提存營業保證金
(共 22 字,隱藏中)
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相關試題
15、 ( ) 在基金存續期間,藉由基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為: (A) 保護型基金 (B) 保證型基金 (C) 平衡型基金 (D) 組合型基金。
#1133618
16、 ( ) 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職日之日起幾個營業日內申請辦理登記? (A) 三 (B) 五 (C) 七 (D) 九。
#1133619
17、 ( ) 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於重大過失所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償? (A) 一倍 (B) 二倍 (C) 三倍 (D) 四倍。
#1133620
18、 ( ) 甲大學剛畢業進入信宜證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲應先取得何種資格? Ⅰ.證券投資分析人員資格;Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格;Ⅲ.投信投顧業務員測驗合格 (A) 僅Ⅱ (B) 僅Ⅲ (C) Ⅱ或Ⅲ (D) 僅Ⅰ。
#1133621
19、 ( ) 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後,證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 六個月。
#1133622
20、 ( ) 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月。
#1133623
21、 ( ) 有關基金之私募,下列何者有誤? (A) 應募人有資格與人數上之限制 (B) 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C) 除法令規定專業投資機構外,受益人數不得超過35人 (D) 不涉及公開募集發行,故無任何限制。
#1133624
22、 ( ) 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年? (A) 三年 (B) 五年 (C) 六年 (D) 七年。
#1133625
23、 ( ) 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比? (A) 30% (B) 50% (C) 60% (D) 90%。
#1133626
24、 ( ) 美靈證券投資信託公司,為經營全權委託投資業務,實收資本額達新臺幣三億元以上者,最少應提存營業保證金新臺幣多少元? (A) 一千五百萬 (B) 三千萬 (C) 二千萬 (D) 二千五百萬。
#1133627
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