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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-4 投信投顧業務員︰ 投信投顧相關法規(含自律規範)#41490
> 試題詳解
14、 ( ) 甲為A證券投資顧問公司之董事,近日擬投資於C證券投資信託公司,並有意擔任B證券投資顧問公司之監察人,下列敘述何者為正確?
(A) 甲得為C公司監察人
(B) 甲不得擔任B公司監察人
(C) 甲得擔任B公司監察人
(D) 選項
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統計:
A(5), B(168), C(31), D(22), E(0) #1160375
詳解 (共 1 筆)
真真
B1 · 2020/10/15
#4320519
《證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規...
(共 111 字,隱藏中)
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15、 ( ) 證券投資顧問事業與投資人訂定全權委託契約,應交付投資說明書之規定,下列何者為非? (A) 於申請換發營業執照時即應製作標準範本 (B) 應記載全權委託之性質、範圍 (C) 非為全權委託契約之一部分 (D) 須載明投資風險警語
#1160376
16、 ( ) 證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1160377
17、 ( ) 證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務,原公司章程之營業項目,應如何修正? (A) 增列「接受客戶全權委託投資業務」 (B) 直接修正為「其他經金管會核准之有關業務」概括條款即可 (C) 於一年後再行補正 (D) 以上皆是
#1160378
18、 ( ) 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A) 限一個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 沒有個數限制
#1160379
19、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務時,應依據下列何者做成投資決定書﹖ (A) 投資分析報告 (B) 趨勢分析 (C) 決算報告 (D) 預算報告
#1160380
20、 ( ) 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意? (A) 國內募集投資國內之股票型基金 (B) 貨幣市場基金 (C) 外幣計價基金 (D) 國外募集投資國內基金
#1160381
21、 ( ) 下列敘述何者有誤? (A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人 (C) 投資基金產生虧損時,基金保管機構應為基金受益人之權益向證券投資信託事業追償 (D) 基金保管機構之代理人、代表人或受僱人,履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時,基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
#1160382
22、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 二年
#1160383
23、 ( ) 下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時應依公司所制定之制式表格申報之資料?甲.本人帳戶持有之有價證券;乙.利害關係人帳戶持有之有價證券;丙.本人帳戶之存款總額;丁.本人及利害關係人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量 (A) 僅甲、丙 (B) 僅乙、丙 (C) 僅甲、乙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁皆是
#1160384
24、 ( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,共同信守之基本業務經營原則為? (A) 專業原則 (B) 善良管理原則 (C) 公開原則 (D) 以上皆是
#1160385
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