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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
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14、 ( ) 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任何與該發行標的股之研究分析報告?
(A) 三十天
(B) 四十天
(C) 二十天
(D) 六十天
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統計:
A(85), B(67), C(2), D(11), E(0) #1159140
詳解 (共 1 筆)
Jacob Huang
B1 · 2020/10/29
#4346376
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
(共 483 字,隱藏中)
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證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商 時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多 久期間內發表任何與該發標的股之研究分析報告? (A)三十天 (B)四十天 (C)二十天 (D)六十天
#167913
49、 ( ) 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任何與該發行標的股之研究分析報告? (A) 三十天 (B) 四十天 (C) 二十天 (D) 六十天。
#1133652
48、 ( ) 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任何與該發行標的股之研究分析報告? (A) 三十天 (B) 四十天 (C) 二十天 (D) 六十天
#1160409
14. 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商 時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多 久期間內發表任何與該發行標的股之研究分析報告? (A)三十天 (B)四十天 (C)二十天 (D)六十天
#2589591
15、 ( ) 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之? (A) 更換基金保管機構 (B) 變更基金之投資範圍 (C) 調降經理公司之報酬 (D) 基金改型
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16、 ( ) 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列何者不正確? (A) 須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 (B) 須取得客戶逐次書面同意 (C) 投資數量須經客戶書面同意 (D) 該委託資產投資於B股票原則上不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之百分之二十,但與客戶以契約另有約定者,不在此限
#1159142
17、 ( ) 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務,有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確? (A) 證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之 (B) 證券經紀商由客戶自行指定 (C) 客戶不指定證券經紀商,由證券投信或投顧事業指定,但不得指定與該事業具控制與從屬關係者 (D) 受託證券經紀商之受託買賣契約應載明證券投信或投顧事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,逾越法令或契約限制,應由證券經紀商負履行責任
#1159143
18、 ( ) 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#1159144
19、 ( ) 有關證券投資信託事業之發起人資格之規範,以下敘述何者正確? (A) 對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決確定者,一律禁止 (B) 須為完全行為能力之人 (C) 違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之規定者,一律禁止 (D) 違反銀行法第二十九條第一項規定之相關業務,經判決確定,執行完畢滿一年者
#1159145
20、 ( ) 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A) 投資人指定之銀行帳戶 (B) 總代理人 (C) 銷售機構 (D) 以上皆可
#1159146
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