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期貨交易法規
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107年 - 107-4 期貨商業務員-期貨交易法規#73147
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14.依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?
(A)結算交割
(B)款券之保管
(C)帳務處理
(D)保證金與權利金之控管
答案:
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統計:
A(311), B(50), C(110), D(728), E(0) #1906778
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/13
#3739795
第 4 條本規則所稱保管機構,指受委任人...
(共 97 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/20
私人筆記#4772682
未解鎖
第 27 條 期貨經理事業接受委任人...
(共 303 字,隱藏中)
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相關試題
15.依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構, 包括以下何者? 甲.期貨經紀商;乙.證券投資顧問事業;丙.期貨信託事業;丁.證券經紀商 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#1906779
16.期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故,臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時,應 向下列何者申報備查? (A)期貨交易所 (B)期貨公會 (C)金管會 (D)選項ABC皆是
#1906780
17.依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 (B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 (C)期貨結算機構收取之結算保證金,毋須與其自有資產分離存放 (D)期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理
#1906781
18.依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採 取的措施,下列敘述何者錯誤? (A)可向結算會員調整結算保證金之金額 (B)可除名 (C)可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金 (D)可採取其他維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施
#1906782
19.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構 提出改善計畫? (A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
#1906783
20.期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤? (A)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)遇有爭議者,委任契約應永久保存 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年 (D)以上皆有誤
#1906784
21.期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人? (A)內部稽核 (B)自行查核 (C)交割結算 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
#1906785
22.非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則 將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#1906786
23.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者為錯誤? (A)期貨經紀商為處理錯帳之需要,得於本公司開戶從事期貨交易 (B)期貨經紀商經主管機關核准者,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期 貨交易 (C)金融機構兼營期貨業務者,為所營業務之需要,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利 益之計算從事期貨交易 (D)期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易
#1906787
24.有關期貨商繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)僅經營國外期貨交易複委託業務者,應繳存新臺幣一千五百萬元 (B)期貨自營商,應繳存新臺幣一千萬元 (C)兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應繳存新臺幣一千五百萬元 (D)設有兩家分公司之專營期貨經紀商,應繳存新臺幣七千萬元
#1906788
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