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107年 - 107-3 期貨商業務員:期貨交易法規#71736
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14. 依 CFTC 之規定,FCM 依法所必須保存供 CFTC 與美國法務部檢查之帳冊與紀錄,必須至少保存幾年?
(A)2 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)7 年
答案:
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統計:
A(71), B(34), C(1005), D(23), E(0) #1868067
詳解 (共 1 筆)
yukai0709
B1 · 2018/11/20
#3078125
申報及紀錄保存:CFTC依商品交易法而訂...
(共 77 字,隱藏中)
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相關試題
15. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括下列何 者? (A)命令中華民國期貨業商業同業公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明 (D)對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十 萬元以下罰金
#1868068
16. 有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
#1868069
17. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務 者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元 (D)新臺幣二億元
#1868070
18. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨 交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定 (E)以上皆非
#1868071
19. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存? (A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
#1868072
20. 依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例 (D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
#1868073
21. 欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗? (A)期貨交易之自行買賣 (B)期貨交易之全權委託 (C)期貨交易之自行查核 (D)期貨交易之內部稽核
#1868074
22. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下 列何種款項,有優先受清償之權? (A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備
#1868075
23. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)主管機關 (B)期貨結算機構 (C)期貨交易所 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#1868076
24. 有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確? (A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月內,公告並向主管機關申報 (B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內,編具年度財務報告 (C)期貨經理事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後二個月內,公告並向主管機 關申報 (D)期貨商應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後一個月內,公告並向主管機關申報
#1868077
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