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108年 - 108-2 期貨商業務員:期貨交易法規#78121
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14. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?
(A)依誠信原則進行分配
(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配
(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配
(D)可隨意進行分配
答案:
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統計:
A(1269), B(28), C(9), D(7), E(0) #2035407
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/18
私人筆記#4768985
未解鎖
第 40 條 期貨商對不同客戶所為同...
(共 96 字,隱藏中)
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相關試題
15. 期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經理事業取得委任人同意後,得保管委任人委託資產 (B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務時,得自行保管委託資產,毋須委任保管機構 (C)經主管機關核准之期貨結算機構得擔任該保管機構 (D)經核准經營保管業務且符合主管機關所定條件之銀行,得擔任該保管機構
#2035408
16. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
#2035409
17. 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何處理? (A)可先行以口頭告知後立即為委任人交易或投資新增之標的,並於嗣後修訂契約 (B)經委任人同意修訂期貨交易全權委任契約後,始可為其交易或投資新增之標的 (C)因超出當初與委任人簽訂之全權委任契約範圍,故至契約到期前,皆不得變更約定 (D)應先告知委任人後,始得為其交易或投資新增之標的
#2035410
18. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮 本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
#2035411
19. 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益; 丙.促進自由市場;丁.維護市場秩序 (A)僅乙、丁 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)僅甲、丁
#2035412
20. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易? (A)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務 (C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接單
#2035413
21. 除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文 件之保存年限,應依下列何者之規定保存之? (A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定 (C)會計師法及其相關法令之規定 (D)準用證券商財務報告編製準則之規定
#2035414
22. 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應 支付之期貨保證金,其行為之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#2035415
23. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#2035416
24. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制? (A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查 (B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查 (C)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股前申報主管機關備查 (D)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查
#2035417
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