15.證券商或其分支機構於開始或停止營業時，應向何機關申請備查？
(A)法院
(B)經濟部
(C)財政部
(D)金融監督管理委員會

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相關試題

1.證券商經核准可經營之業務不包括下列何者？ (A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間 (C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

2.證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內，除金管會另有規定外，該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣？ (A)1 小時 (B)2 小時 (C)3 小時 (D)4 小時

3.甲為持有 Z 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 Z 證券商之董事、監察人或經理人？ (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年 (B)五年前在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結已滿兩年

4.下列對證券商法令限制之敘述何者為非？ (A)設立證券商分支機構，應經主管機關許可 (B)非證券商不得經營證券業務 (C)證券商一概不得投資其他證券商 (D)證券商不得由他業兼營，但金融機構得經主管機關之許可，兼營證券業務

5.關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？ (A)原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事 (C)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之總經理 (D)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之監察人

6.證券經紀商所經營之業務為下列何者？ (A)有價證券買賣之行紀或居間 (B)有價證券之自行買賣 (C)有價證券之承銷 (D)有價證券投資之全權委託

7.依「證券交易法」之規定證券承銷商不能承銷之證券為： (A)認購權證 (B)商業本票 (C)公開發行公司之公司債 (D)公開發行之公司股票

8.依「證券商管理規則」規定，證券商除由金融機構兼營者另依有關法令規定外，非經金管會核准，應維持適當之自有資本適足比率，其計算方式為何？ (A)合格自有資本淨額除以經營風險之約當金額 (B)經營風險之約當金額除以合格自有資本淨額 (C)合格自有資本淨額除以市場風險之約當金額 (D)市場風險之約當金額除以合格自有資本淨額

9.外國證券商在中華民國境內設立分支機構，有何限制？ (A)應經主管機關許可及發給許可證照 (B)不必經主管機關許可 (C)僅經該外國公司許可 (D)僅需取得許可證照

10.除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？ (A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商得由授信投顧業兼營 (C)證券商得投資於其他證券商 (D)證券商得經營其本身以外之業務

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