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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
> 試題詳解
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,訂有受益人除符合一定條件者外,不得再行賣出之情形,該一定 條件之敘述,下列何者錯誤?
(A)申請期貨信託事業買回
(B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人
(C)轉讓予銀行
(D)基於法律規定所生效力之移轉
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統計:
A(6), B(345), C(8), D(18), E(0) #3177404
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/14
#6008640
期貨信託基金管理辦法第 64 條對符合一...
(共 155 字,隱藏中)
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16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人, 該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上? (A)一百萬元 (B)一百五十萬元 (C)二百萬元 (D)二百五十萬元
#3177405
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資 產之行為,不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金
#3177406
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選擇權序列之 未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超 過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3177407
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除組合型及保本型期貨信託基金之外,期貨信託事業運用期貨信 託基金持有有價證券,其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#3177408
20. 有關期貨信託基金之合併,下列何者敘述錯誤? (A)期貨信託基金經主管機關核准合併後應即公告,其公告日至合併基準日不得少於十五個營業日 (B)期貨信託事業應於合併基準日後二個營業日辦理消滅基金資產移轉 (C)基金合併作業完成後五日內報主管機關備查 (D)因合併致基金持有之資產超過規定比率者,應於一年內調整至符合規定
#3177409
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或 任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3177410
22. 期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應於會計年度 終了後多少時間內分配之? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#3177411
23. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,其契約內容變更應於報經主管機關核准後,幾日內公告 其內容? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#3177412
24. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及 申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者
#3177413
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關受益憑證買回之規定,下列何者正確? (A)通常使用之通信中斷經主管機關核准者,對買回價金之給付得遲延 (B)受益憑證之買回價格,以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次二營業日之期貨信託基金淨 資產價值核算之 (C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其買回程序及買回價金之給付期限,依期貨信託 事業之指示辦理 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3177414
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