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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
> 試題詳解
15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括:
(A)我國上市之有價證券
(B)政府債券
(C)興櫃股票
(D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
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A(5), B(6), C(12), D(449), E(0) #1798207
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709879
未解鎖
第 14 條 證券投資信託事業或證券...
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21. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括: (A)我國上市之有價證券 (B)政府債券 (C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
#933112
15、 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括: (A) 我國上市之有價證券 (B) 政府債券 (C) 興櫃股票 (D) 未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
#1111913
15.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括: (A)我國上市之有價證券 (B)政府債券 (C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
#1659534
15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括: (A)我國上市之有價證券 (B)政府債券 (C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
#1798157
16. 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍,應依何地法令規定辦理? (A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理(C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制
#1798208
17. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#1798209
18. 下列有關基金銷售機構辦理銷售業務之敘述,何者錯誤? (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、經驗、財務狀況,及承受風險程度 (B)於申購人交付申購申請書且完成價金給付前,交付簡式公開說明書 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易,對其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀 錄及憑證 (D)首次申購之客戶如已開證券戶者,不需提出身分證明文件或法人登記證明文件,亦不需填具 基本資料
#1798210
19. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司 (B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司 (C)甲證券投資信託事業董事 D 銀行指派自然人代表擔任該公司董事之 E 上市公司 (D)選項ABC皆正確
#1798211
20. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#1798212
21. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人 向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B)該事業經營全權委託投資業務之績效 (C)投資或交易風險警語 (D)收費方式
#1798213
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