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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
157.下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一定資格條件之人」係指?
(A)信託業
(B)保險業
(C)期貨經理事業
(D)證券投資信託事業。
答案:
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統計:
A(3), B(9), C(6), D(8), E(0) #233460
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/06
#5582037
期貨信託基金管理辦法 第 12 條 ...
(共 507 字,隱藏中)
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相關試題
158.下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?(A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金 (C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新台幣五億元 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回。
#233461
159.有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送人日屆滿一個月 (D)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上。
#233462
161.主管機關對於期貨信託事業申請募集或追加募集之案件,有下列哪一情況時,主管機關得不核准?(1)本次募集之基金與現有期貨信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或交易、投資標的顯有不當;(2)最近一年曾受期貨交易法第一百條處分,但其違法情事已經主管機關認可具體改善;(3)全權委託其專業機構運用期貨信託基金已有事實證明可透過該專業機構獲取全球交易或投資技術者;(4)取得期貨信託事業營業執照已滿二個完整會計年度,但最近年度每股淨值低於票面金額;(5)經主管機關依期貨交易法停止受理其募集期貨信託基金申請案件,期限尚未屆滿:(A)僅(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(3)、(4) (C)僅(1)、(4)、(5) (D)(1)、(2)、(3)、(4)、(5)。
#233464
162.下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤?(A)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並指派專人向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,募集銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測。
#233465
163.下列何者不得擔任期貨信託基金經理人?(A)取得期貨交易分析人員資格,且具有一年期貨相關工作經驗 (B)取得期貨交易分析人員資格,並曾任期貨自營商自行買賣工作三年(C)取得期貨商業務員資格,並曾任期貨經理事業交易分析人員一年(D)取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人二年。
#233466
164.有關期貨信託基金銷售機構之規定,以下敘述何者正確?(A)符合特定資格之產險公司得擔任之 (B)期貨信託事業應與期貨信託基金銷售機構簽訂委任契約 (C)期貨信託基金銷售機構得依特定金錢信託方式,以自己名義為客戶申購期貨信託基金 (D)期貨信託基金銷售機構得交付受益憑證予受益人。
#233467
165.下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?(A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業。
#233468
166.下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)具備適足且合格之業務員 (C)未因違反基金管理辦法,而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿 (D)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司,或互為關係企業。
#233469
167.下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?(A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範 (C)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付 (D)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或營利事業登記證明文件。
#233470
168.依期貨信託基金管理辦法之規定,當發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時,應由下列何者立即通報主管機關?(A)期貨信託事業或基金保管機構(B)期貨信託事業或同業公會(C)期貨信託事業或銷售機構(D)基金保管機構或銷售機構
#233471
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