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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
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16、 ( ) 甲為A證券投資信託公司之董事,乙為其持股百分之十之股東,丙為其持股百分之四之股東,何者得兼為本國B證券投資信託事業之發起人?
(A) 乙
(B) 丙
(C) 甲、丙
(D) 乙、丙。
答案:
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統計:
A(41), B(383), C(34), D(32), E(0) #1133669
詳解 (共 2 筆)
ooolina
B1 · 2017/09/19
#2413585
證券投資信託事業設置標準第4條第1項規定...
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芽芽
B2 · 2020/05/30
#4016982
依據證券投資信託及顧問法第七十三條之...
(共 100 字,隱藏中)
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相關試題
30、 ( ) 甲為 A 證券投資信託公司之董事,乙為 B 證券投資信託公司持股百分之十之股東,丙為 C 證券投資信託公司持股百分之四之股東,則何者得兼為我國另一證券投資信託事業之發起人? (A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
#1101765
14、 ( ) 證券投資信託公司之董事甲,持股百分之十之股東乙,及持股百分之四之股東丙,何者得兼為本國另一證券投資信託事業之發起人? (A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
#1101889
17、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20% (B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之10% (C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之30%。
#1133670
18、 ( ) 有關我國「債券型基金」之敘述,下列何者錯誤? (A) 債券型基金除法令另有規定外,不得投資結構式利率商品 (B) 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以內 (C) 債券型基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券,應於證券投資信託契約中明訂其信用評等等級 (D) 債券型基金除法令另有規定外,不得投資轉換公司債。
#1133671
19、 ( ) 證券投資信託事業管理規則規定,經營證券投資信託事業,發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司,其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內? (A) 一百名 (B) 五百名 (C) 一千名 (D) 二千名。
#1133672
20、 ( ) 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之? (A) 董事會 (B) 股東會 (C) 受益人大會 (D) 金管會。
#1133673
21、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C) 新臺幣二百萬元 (D) 新臺幣二千萬元。
#1133674
22、 ( ) 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分,未滿幾年者不得為證券投資信託事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
#1133675
23、 ( ) 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C) 保管客戶之有價證券 (D) 接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務。
#1133676
24、 ( ) 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人? (A) 金融控股公司 (B) 銀行 (C) 基金管理機構 (D) 創投公司。
#1133677
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