證照◆證券交易相關法規與實務題庫下載題庫

上一題
16. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？
(A)非經登記不得執行職務
(B)不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務
(C)證券商應於異動後五日內，向臺灣證券交易所等申報登記
(D)須先經向臺灣證券交易所等核備後才能異動

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難度： 困難
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Sabrina Huang 小一下 (2020/11/16)
第 13 條證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於異動後五日內依下列規定，向證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記。所屬證券商在辦妥異動之登記前，對各該人員之行為仍不能免責：一、證券商內部因負責人或業務人員職務調動、升遷等，為變更登記。二、證券商負責人或業務人員死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休或有第十七條規定等情事者，為註銷登記。三、證券商負責人或業務人員，經本會依本.....觀看完整全文，請先登入
3F
股神 大一下 (2021/12/04)

關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？

(C)證券商應於異動後五日內，向臺灣證券交易所等申報登記

一般業務員才是

(D)須先經向臺灣證券交易所等核備後才能異動


4F
a0982207748 (2022/01/18)

內部稽核人員=碰不得 要先申請才能碰


16. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？ (A)非經登..-阿摩線上測驗