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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
> 試題詳解
169.期貨商之下列何項資金運用,不符期貨商管理規則之規定?
(A)銀行存款二千萬元、政府公債五千萬元
(B)銀行存款五千萬元、可轉讓之銀行定期存單二千萬元
(C)政府公債二千萬元、未上市股票二千萬元
(D)國庫券二千萬元、政府公債五千萬元。
答案:
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統計:
A(5), B(6), C(95), D(8), E(0) #233198
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/17
#3785939
期貨商之資金,除經本會核准者外,非屬經營...
(共 169 字,隱藏中)
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相關試題
170.期貨商應於每營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月。
#233199
171.期貨商最遲應於每月幾日以前,向主管機關申報上月份會計科目月計表、財務比率月報表及期貨交易量月報表?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。
#233200
172.關於期貨商報表之規定,下列何者不正確?(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報 (C)會計科目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計科目月計表均向主管機關申報。
#233201
173.有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確?(A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關。
#233202
174.期貨經紀商不得接受下列何者開戶並接受其委託從事期貨交易?(1)年齡未滿二十歲者;(2)華僑及外國人委託開戶未能提出臺灣證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件;(3)境外華僑及外國人與保管機構所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定:(A)僅(1) (B)僅(2)、C (C)僅(1)、(2) (D)(1)、(2)、(3)。
#233203
175.期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易?(A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)選項A、B、C皆是。
#233204
176.期貨商對下列何種客戶,得接受其委託開戶?(A)某甲今年十九歲,但已結婚 (B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員 (C)某丙曾違背期貨交易契約已結案且已滿五年 (D)某丁曾違反期貨交易管理法令,經法院有罪刑事判決確定已滿三年,但未滿五年。
#233205
177.依期貨商管理規則之規定,期貨商不得接受下列何者之開戶?(A)甲年滿二十歲,惟尚在就學中 (B)乙受破產之宣告且經復權者 (C)丙受監護或輔助之宣告且經撤銷者 (D)丁曾因違背期貨交易契約未結案且未滿二年者。
#233206
178.甲期貨商對下列何項人員,得接受其開戶?(A)期貨主管機關職員 (B)期貨交易所總經理 (C)中華民國期貨業商業同業公會之祕書 (D)甲期貨商之總經理。
#233207
179.期貨交易人如經期貨商向期貨商業同業公會發出違約通報後,須符合何種條件始得再至期貨商從事期貨交易?(A)交易人違約滿七年 (B)交易人違約滿五年,且清償債務 (C)交易人經行政院金管會審查確認無再有違約之虞 (D)交易人違約滿二年,經期貨商徵信確認其再無違約之虞。
#233208
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