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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
17、 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述何者正確?
(A) 得接受共同委任或信託,但以三人為限
(B) 契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或10%以上之股東,其股權異動之有關法律責任
(C) 委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構
(D) 以上皆是
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統計:
A(5), B(222), C(8), D(67), E(0) #1111915
詳解 (共 1 筆)
Vicky Huang
B1 · 2021/05/19
#4734805
A) 應與客戶個別簽訂,不得接受共同委任...
(共 64 字,隱藏中)
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18、 下列敘述何者有誤? (A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人 (C) 投資基金產生虧損時,基金保管機構應為基金受益人之權益向證券投資信託事業追償 (D) 基金保管機構之代理人、代表人或受僱人,履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時,基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
#1111916
19、 某證券投顧公司實收資本額一億二千萬元,該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少? (A) 新台幣一千萬元 (B) 新台幣一千五百萬元 (C) 新台幣二千萬元 (D) 新台幣一千二百萬元
#1111917
20、 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之﹖ (A) 應於每營業日計算 (B) 遵守投信投顧公會之計算標準 (C) 依一般公認會計原則為之 (D) 以上皆是
#1111918
21、 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月
#1111919
22、 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,若逾越與客戶簽定之全權委託投資契約所限制範圍者,應如何處理? (A) 由證券投顧事業負履行責任 (B) 由受託之證券經紀商代為履行 (C) 逾越部分無效無需履行 (D) 客戶自行履行
#1111920
23、 依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依法令規定接受何者所為之檢查與輔導﹖ (A) 投信投顧公會 (B) 國稅局 (C) 商業司 (D) 中央銀行
#1111921
24、 下列何者經(兼)營全權委託投資業務,無須提存營業保證金? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券經紀商 (C) 信託業以信託方式兼營 (D) 信託業以委任方式兼營
#1111922
25、 證券投資信託事業製作何種廣告須標示警示語? (A) 公司投資管理專門知識 (B) 公司服務專業部門簡介 (C) 企業形象 (D) 基金產品之宣傳
#1111923
26、 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 期貨經理事業 (D) 期貨信託事業
#1111924
27、 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報年度財報? (A) 四個月 (B) 二個月 (C) 六個月 (D) 三個月
#1111925
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