阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
99年 - 99-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41468
> 試題詳解
17、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向何機關申請?
(A) 行政院金融監督管理委員會申報
(B) 行政院金融監督管理委員會申請核准
(C) 投信投顧公會報備
(D) 投信投顧公會申請核准
答案:
登入後查看
統計:
A(6), B(195), C(3), D(28), E(0) #1159193
詳解 (共 1 筆)
nayami
B1 · 2020/06/27
#4095173
法規名稱:證券投資信託事業證券投資顧問事...
(共 271 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
3 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應向何機關申請?(A)向金 管會申報(B)向金管會申請核准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
#1911335
523 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應: (A)向金融監督管理委員會申報(B)向金融監督管理委員會申請核 准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
#3305224
18、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業不得與下列何人簽訂全權委託投資契約? (A) 公開發行公司之董事、監察人、經理人 (B) 未成年人但經法定代理人之代理或允許者 (C) 該證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人 (D) 以上皆是
#1159194
19、 ( ) 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構之敘述,下列敘述何者為非? (A) 受任人不得保管客戶之資產 (B) 全權委託保管機構之指定,應由受任人為之 (C) 委託投資資產為有價證券時,應由全權委託保管機構委託證券集中保管事業保管 (D) 客戶應於簽約時將委託投資資產一次全額交由全權委託保管機構保管,但委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產,於契約另有約定者,不在此限
#1159195
20、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為: (A) 不得超過淨值十倍 (B) 不得超過淨值二十倍 (C) 不得超過資本額十倍 (D) 不得超過資本額二十倍
#1159196
21、 ( ) 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A) 該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B) 該事業經營全權委託投資業務之績效 (C) 投資或交易風險警語 (D) 收費方式
#1159197
22、 ( ) 證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應有多少期間,供客戶審閱全部條款內容? (A) 十四日以上 (B) 十日以上 (C) 五日以上 (D) 七日以上
#1159198
23、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A) 股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之人 (D) 自然人股東之岳父母
#1159199
24、 ( ) 有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A) 應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B) 全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C) 數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D) 每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#1159200
25、 ( ) 甲投顧公司申請兼營證券投資信託業務,在何種情況下金管會得不予許可? (A) 負責人兼為其他投信公司董事長 (B) 負責人、部門主管及分支機構經理人違反證券投資信託及顧問法第六十八條 (C) 符合證券投資信託事業設置標準所定資格條件之股東持股合計低於20% (D) 以上皆得不予許可
#1159201
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742