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期貨信託法規與自律規範
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115年 - 115-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#145118
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17.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
答案:
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統計:
A(0), B(4), C(0), D(0), E(0) #4047402
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/01
#7523038
考試重點觀念 本題測驗的是期貨信託基金的...
(共 766 字,隱藏中)
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9.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總 金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1011560
47.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總金 額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1021728
18.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#4047403
19.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資,下列敘述何者錯誤? (A)應依期貨信託契約所載之投資地區、市場、種類及範圍 (B)應於股東會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (C)風險監控管理措施應針對期貨信託基金從事之交易或投資,分別衡量可能之各類型風險 (D)期貨信託事業之董事會至少應每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可 能損失
#4047404
20.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#4047405
21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)未上市、未上櫃股票 (B)放款 (C)從事證券信用交易 (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超 過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#4047406
22.期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應於何時將其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益,告知投資人?前項告知之內容如有變更,期貨信託事業於何時通知投資人? (A)銷售前;立即通知 (B)銷售前;知悉後 2 日內 (C)銷售後;立即通知 (D)銷售後;知悉後 2 日內
#4047407
23.已取得核備之期貨信託銷售機構,如嗣後發生每股淨值低於面額之情形時,下列敘述何者正確? (A)原已取得核備之基金仍可繼續銷售 (B)具原已取得核備之基金不可繼續銷售 (C)該原已取得核備之基金可否繼續銷售,應由期貨業商業同業公會審核後決定 (D)該原已取得核備之基金可否繼續銷售,應由期貨信託事業與所委任基金銷售機構於基金銷 售契約中自行約定之
#4047408
24.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業宣傳資料等敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及 傳播等相關事項,由保護中心擬訂管理規範,申報主管機關備查 (B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年 (C)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於招募及銷售期間,不得為一 般性廣告或公開勸誘之行為 (D)主管機關抽查期貨信託事業及其委任之期貨信託基金銷售機構之宣傳資料、廣告物及相關 紀錄,期貨信託事業可不提供
#4047409
25.下列哪一個不是期貨信託事業可以遲延給付受益人買回價金之情況? (A)外匯市場非因例假日而停止交易 (B)通常使用之通信中斷 (C)全球巨災 (D)期貨信託事業尚未確定每受益權單位淨資產價值
#4047410
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