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106年 - 106-1 期貨商業務員-期貨交易法規#62530
> 試題詳解
17. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易?
(A)受破產之宣告且未經復權者
(B)期貨主管機關之職員或聘僱人員
(C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(23), B(0), C(6), D(529), E(0) #1609842
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/27
私人筆記#4787432
未解鎖
第 25 條 期貨商對於有下列各款情...
(共 387 字,隱藏中)
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相關試題
18. 期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣四億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣八億元
#1609843
19. 期貨商有下列何者,非期貨商管理規則所列應先報主管機關核准之情事? (A)董事、監察人持有股份變動時 (B)變更機構名稱時 (C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)投資外國事業時
#1609844
20. 依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過下列何者轉送主管機關核准? (A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)集保結算所
#1609845
21. 依期貨商管理規則之規定,下列何者係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考? (A)期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 (B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制 (C)期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制 (D)選項A、B、C皆是
#1609846
22. 下列敘述,何者正確? (A)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易 (B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事 (C)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用 (D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託
#1609847
23. 期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為: (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
#1609848
24. 關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者正確? (A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次 (B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書 (C)每季季末應製作對帳單 (D)風險預告書之記載事項及格式由各期貨商各自定之
#1609849
25. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪 一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無累積虧損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%
#1609850
26. 期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充 任? (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
#1609851
27. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主 管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1609852
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