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期貨交易法規
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114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
> 試題詳解
18.依我國期貨交易法之規定,下列何者非由期貨結算機構訂定?
(A)有價證券抵繳結算保證金之比例
(B)結算保證金收取方式
(C)結算保證金收取標準
(D)有價證券抵繳之折扣比率
答案:
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統計:
A(161), B(18), C(24), D(107), E(0) #3599273
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/05
#6845163
期貨交易法 第 50 條 期貨...
(共 157 字,隱藏中)
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相關試題
19.關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者正確? (A)應作契約內容與期貨交易程序之解說 (B)期貨商於客戶開戶手續完成以前,即已可依其提供之資料接受客戶委託 (C)期貨商接受委託從事期貨交易後,得再視情況決定是否與委託人簽訂受託契約 (D)期貨商對於客戶之開戶資料應於公告欄內公告
#3599274
20.以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準? (A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表 (B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表 (C)依兼營期貨之分支機構之獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#3599275
21.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何? (A)9 人 (B)10 人 (C)11 人 (D)12 人
#3599276
22.關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確? (A)對帳單之記載事項由主管機關定之 (B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製 (C)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之
#3599277
23.期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充 任? (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
#3599278
24.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報?甲.變更營業項目;乙.開業、停業、復業或終 止營業;丙.受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產;丁.客戶保證金專戶之開設、變更 或終止 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、乙、丁
#3599279
25.期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務? (A)可以辦理登記範圍以外之業務 (B)不可以辦理登記範圍以外之業務 (C)如果經董事會批准,則可以辦理登記範圍以外之業務 (D)如果經總經理批准,則可以辦理登記範圍以外之業務
#3599280
26.期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,原則上至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期 貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3599281
27.依我國期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形,不包括下列何者? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金 (B)為期貨交易人支付清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金 (D)為期貨交易人支付全權委託期貨交易之經理費
#3599282
28.關於期貨商之設置,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記 (B)未於規定期限內完成公司設立登記者,廢止其許可 (C)有正當理由者得申請延展,延展以二次為限 (D)延展期限不得超過六個月
#3599283
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