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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
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180.下列何者不得開立期貨交易帳戶?
(A)曾因違背期貨交易契約未結案但已滿五年者
(B)年滿六十五歲者
(C)受監護或輔助宣告未經撤銷者
(D)期貨商之從業人員。
答案:
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統計:
A(8), B(0), C(105), D(9), E(0) #233209
詳解 (共 1 筆)
臺南獅薩霖
B1 · 2019/11/12
#3663963
還敢開戶啊冰鳥 受監護或輔助宣告未經撤...
(共 30 字,隱藏中)
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181.期貨經紀商不得接受下列何者之委託開戶?(A)曾因違背期貨交易契約未結案且未滿五年 (B)曾因違反期貨交易法令,經法院有罪之刑事判決確定未滿五年者 (C)期貨結算機構之職員 (D)選項A、B、C皆是。
#233210
182.有關境外外國期貨商得開立綜合帳戶所需之資格,下列敘述何者錯誤?(A)具備經主管機關認可之外國期貨交易所結算會員資格者 (B)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處暫停證券或期貨經紀業務之處分者 (C)最近二年未曾受其本國主管機關撤銷部分營業許可之處分者 (D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者。
#233211
183.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者為錯誤?(A)期貨經紀商為處理錯帳之需要,得於本公司開戶從事期貨交易 (B)期貨經紀商經主管機關核准者,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (C)金融機構兼營期貨業務者,為所營業務之需要,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (D)期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易。
#233212
184.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確?(A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限 (B)期貨商業務員從事期貨交易者,不限在所屬期貨商開戶,但應由其他業務員執行之 (C)期貨商業務員或配偶從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義之 (D)期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易。
#233213
185.下列何者之期貨交易帳戶,不限在所屬期貨商處開立?(A)期貨商之董事 (B)期貨商之總經理 (C)期貨商之業務員 (D)期貨商總務人員之配偶。
#233214
186.依期貨商管理規則之規定,下列何者係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考?(A)期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 (B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制 (C)期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制 (D)選項A、B、C皆是。
#233215
187.關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者不正確?(A)應提供受託契約與風險預告書 (B)應指派專人解說契約內容與期貨交易程序 (C)期貨商接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂委任契約 (D)期貨商對於客戶之開戶資料應予保密。
#233216
188.依期貨商管理規則之規定,下列何者為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項?(A)期貨商因故無法執行業務時,得將委託人帳戶移轉至其他期貨商之約定 (B)通知繳交追加保證金方式及時間 (C)期貨商應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)選項A、B、C皆是。
#233217
189.期貨經紀商應以下列何種方式約定,客戶保證金專戶存款之利息歸屬?(A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B)應將之訂明於受託契約內 (C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D)依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有。
#233218
190.依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間?(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)選項A、B、C皆是。
#233219
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