銀行-綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)題庫下載題庫

第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：

一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：

（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意(A)。

（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源(B)。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。

（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督(C)。

二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施。

 

79.依金融機構防制洗錢辦法規定，對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列哪些強化措施？A在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意 B應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源 C對於業務往來關係應採取強化之持續監督 D如有異常情形，無須查證，應立即申報疑似洗錢交易