80.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構對於下列何種客戶,原則上無須辨識及驗證..-阿摩線上測驗
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2F 吃貨 大二下 (2024/03/26)
金融機構防制洗錢辦法
金融機構確認客戶身分措施,應依下列規定辦理:
(三)客戶或具控制權者為下列身分者,除有第六條第一項第三款但書情形或已發行無記名股票情形者外,不適用第四款第三目辨識及驗證實質受益人身分之規定。
1.我國政府機關(D)。
2.我國公營事業機構(B)。
3.外國政府機關。
4.我國公開發行公司或其子公司(A)。
5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定,應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。
6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
7.設立於我國境外,且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織(FATF)所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構,及該金融機構管理之投資工具。
8.我國政府機關管理之基金。
9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。
80.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構對於下列何種客戶,原則上無須辨識及驗證實質受益人身分?A我國公開發行公司B我國公營事業機構C已發行無記名股票之客戶D我國政府機構
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