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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41481
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19、 ( ) 保證型基金應經保證機構保證,其保證機構應符合下列哪一單位核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上?
(A) 中央銀行
(B) 金管會
(C) 投信投顧公會
(D) 交易所
答案:
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統計:
A(24), B(327), C(48), D(1), E(0) #1159890
詳解 (共 1 筆)
otani
B1 · 2020/06/15
#4066188
證券投資信託基金管理辦法第 45 條保證...
(共 73 字,隱藏中)
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20、 ( ) 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為,應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久? (A) 一年 (B) 二個月 (C) 兩年 (D) 四個月
#1159891
21、 ( ) 證券投資信託事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動? (A) 向主管機關申請募集時 (B) 經主管機關核准募集後 (C) 基金成立日以後 (D) 完成募集發行計劃
#1159892
22、 ( ) 下列對於證券投資信託公司之敘述,何者為非? (A) 公司內部應建立一直接對公司副總經理以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序 (B) 督察主管得對經手人員之個人交易進行調查,並製作查核紀錄 (C) 如受公司規模所限,督察主管得由公司之高階管理階層、法務主管或稽核主管擔任 (D) 督察主管應維持獨立及客觀之稽核職能,以便針對公司之管理、運作及內部控制措施是否妥善、有效等方面定期向公司管理階層提出彙報
#1159893
23、 ( ) 依據證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範要點,以下敘述何者正確? (A) 廣告中得以安全、保證、無風險及迅速致富為訴求,但應敘明其具體作法 (B) 未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場 (C) 廣告得以銷售費或經理費捐贈為訴求,但應敘明其具體作法 (D) 以上皆非
#1159894
24、 ( ) 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為: (A) 僱傭 (B) 委任 (C) 承攬 (D) 經紀
#1159895
25、 ( ) 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A) 保護型基金 (B) 平衡型基金 (C) 組合型基金 (D) 指數型基金
#1159896
26、 ( ) 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編具月報? (A) 二個月、二十日 (B) 三個月、十日 (C) 二個月、十日 (D) 三個月、二十日
#1159897
27、 ( ) 有關境外基金銷售機構應辦理事項,以下何者敘述不正確? (A) 受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜,應直接轉送境外基金機構辦理 (B) 應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人 (C) 就不可歸責銷售機構之情事,應協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通知事項 (D) 銷售機構終止辦理境外基金之募集及銷售業務者,應即通知總代理人
#1159898
28、 ( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意哪些事項? (A) 應由A存入合法之保管機構保管 (B) 甲之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C) 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D) 以上皆是
#1159899
29、 ( ) 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之? (A) 投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B) 投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券 (C) 投資本事業發行之認購(售)權證 (D) 從事證券信用交易
#1159900
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