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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務人員 - 投信投顧相關法規#63940
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19. 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法?
(A)後進先出法
(B)移動平均法
(C)先進先出法
(D)加權平均法
答案:
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統計:
A(993), B(10), C(112), D(70), E(0) #1641515
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/18
私人筆記#4706231
未解鎖
第六十條 越權交易買進或賣出之款券或證券...
(共 284 字,隱藏中)
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相關試題
20. 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#1641516
21. 證券投資信託事業應將哪些文件置於其營業處所及其基金銷售機構之營業處所,以供查閱? 甲.基金公開說明書;乙.有關銷售之文件;丙.證券投資信託契約;丁.證券投信事業之公司章程 (A)僅甲 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1641517
22. 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使? (A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶 (C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投資經理人
#1641518
23. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下何種行為? (A)向客戶保證會負責分擔損失 (B)以過去之操作績效作誇大之宣傳 (C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時,僅引用對其有利資料以利宣傳 (D)說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利
#1641519
24. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1641520
25. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#1641521
26. 甲曾任x公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1641522
27. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件
#1641523
28. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1641524
29. 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A)金融監督管理委員會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#1641525
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