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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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112年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079
> 試題詳解
19.銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及受款人資訊?
(A)一個營業日
(B)三個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日
答案:
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統計:
A(94), B(1741), C(67), D(149), E(0) #3142559
詳解 (共 2 筆)
黃洛蓁
B2 · 2023/10/22
#5951105
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(共 242 字,隱藏中)
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B1 · 2023/08/17
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19. 銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及 受款人資訊? (A)一個營業日 (B)三個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#3031751
20.銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及受款人資訊? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#3334531
20.銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及受款人資訊? (A)一個營業日 (B)三個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#1855481
20.銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及受款人資訊? (A)一個營業日 (B)三個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#1999802
19. 銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及 受款人資訊? (A)一個營業日 (B)三個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#2397913
20.銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務(包括新支付機制、運用新科技於現有或全新之產品或業務)前,應進行產品之洗錢及資恐風險評估。下列哪一項應成為風險評估的一部分? (A)產品的固有風險、降低產品固有風險的控制措施及產品的剩餘風險 (B)降低產品固有風險的控制措施、產品的剩餘風險及產品的預期獲利性 (C)產品的預期效益、降低產品固有風險的控制措施及產品的固有風險 (D)降低產品固有風險的控制措施、產品的固有風險及產品的預期銷售額
#3142560
21.下列何者並非評估個別客戶風險時得考量之因素? (A)個人客戶的任職機構 (B)建立業務關係之目的 (C)法人客戶的資本額 (D)申請往來之 產品或服務
#3142561
22.證券商應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險,下列何者不是「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風 險及訂定相關防制計畫指引」所定具體的風險評估項目指標? (A)地域風險 (B)客戶風險 (C)資安風險 (D)產品風險
#3142562
23.證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最低要求不同時,分公司應以下列何 種標準作為遵循依據? (A)與總公司一致之標準 (B)就兩地選擇較高標準者 (C)依國外分公司所在國所定之標準 (D)依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)所定之標準
#3142563
24.下列哪項貿易行為,最不可能為疑似洗錢或資恐交易態樣? (A)運送的貨物為鑽石 (B) 發票中所申報的價值,明顯與該產品的市場公平價值不符 (C)以較低價促銷銷售進口貨物 (D) 信用狀常頻繁或無合理解釋大幅修改
#3142564
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