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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#86747
> 試題詳解
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後, 對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信 託基金?
(A)六個月;三十日
(B)一個月;三十日
(C)三個月;四十五日
(D)五個月;三十日
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統計:
A(328), B(51), C(8), D(2), E(0) #2342778
詳解 (共 1 筆)
阿胖胖
B1 · 2021/06/20
#4819348
期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經...
(共 119 字,隱藏中)
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相關試題
20. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於開始募集之後,才能為一般 性廣告或公開勸誘之行為 (C)宣傳資料及廣告物,其形式等相關事項,由期貨公會擬訂管理規範 (D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄
#2342779
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,除主管機關另有規定外,應遵下列何項規定? (A)不得投資於本期貨信託事業所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券 (B)投資於本期貨信託事業所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券時,應於公 開說明書中揭露 (C)投資於本期貨信託事業及與其有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單 位以外之證券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十 (D)投資於本期貨信託事業及與其有利害關係之公司所發行之股票之股份總額,不得超過各該 公司已發行股份總數之百分之十
#2342780
22. 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確? (A)得從事證券信用交易 (B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值百分之十 (C)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (D)投資於任一未上市股票之總金額不得超過本基金淨資產價值百分之十
#2342781
23. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃 公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#2342782
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投 資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者? (A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場 (C)日本店頭市場 (D)韓國店頭市場
#2342783
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期 貨信託基金數量,不得超過幾檔? (A)一檔 (B)三檔 (C)五檔 (D)無限制
#2342784
26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申 請募集期貨信託基金? (A)十五日內 (B)一個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
#2342785
27. 有關期貨信託契約應行記載事項之規定,不包括下列何項? (A)基金之收益分配事項 (B)期貨信託基金經理人及其代理人之姓名 (C)基金保管機構之權利 (D)期貨信託契約之終止事項
#2342786
28. 期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券,下列有關敘述何者錯誤? (A)每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之百分之五 十 (B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以三個月為限 (C)出借證券係屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,以現金、政府債券、得為融資融券 交易之上市或上櫃公司股票為限 (D)出借所持有之有價證券,應於內部控制制度中訂定風險監控管理措施
#2342787
29. 有關期貨信託基金受益人會議之敘述,何者正確? (A)受益人權利之行使應經受益人會議決議之 (B)更換基金保管機構原則上屬於應經受益人會議決議之事項 (C)受益人會議召開之期限程序與決議方法等必須由主管機關定之 (D)選項A、B、C皆是
#2342788
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