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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#86747
> 試題詳解
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後, 對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信 託基金?
(A)六個月;三十日
(B)一個月;三十日
(C)三個月;四十五日
(D)五個月;三十日
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統計:
A(328), B(51), C(8), D(2), E(0) #2342778
詳解 (共 1 筆)
阿胖胖
B1 · 2021/06/20
#4819348
期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經...
(共 119 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨信託事業持有已發行股份總數百分之五以上股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。其股份之計算不包括下列何種持股? (A)配偶 (B)未成年子女 (C)已成年子女 (D)利用他人名義持有者
#2342760
2. 期貨信託事業向公司董事、監察人之關係人購買不動產,應於事實發生之日起二日內公告,所 稱之關係人,不包括下列何者? (A)董事之配偶 (B)監察人三親等以內之血親 (C)監察人配偶為負責人之企業 (D)董事為負責人之企業
#2342761
3. 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東? (A)十名 (B)五名 (C)一名 (D)並無規定
#2342762
4. 有關期貨信託事業建立內部控制制度規定,下列何者錯誤? (A)公司可自行決定是否訂定內部控制制度 (B)內部控制制度之訂定,應報經董事會同意 (C)內部控制制度訂定後應留存備查 (D)主管機關通知變更時應於期限內變更
#2342763
5. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者, 廢止其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#2342764
6. 期貨信託事業之負責人,包含下列何者?Ⅰ.董事;Ⅱ.經理人;Ⅲ.監察人;Ⅳ.其他依法律規 定應負責之人 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2342765
7. 有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應向申購人告知 (B)於接受客戶申購受益憑證後繳款前交付 (C)應由申購人簽名或蓋章並加註日期 (D)應分別由期貨信託事業留存及申購人存執
#2342766
8. 下列有關期貨信託事業董事長之資格條件,何者為真? (A)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗 三年,曾擔任副總經理或同等職務,成績優良者 (B)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨商業務員資格,並具專業投資機構相關工作經驗 二年以上者 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#2342767
9. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤? (A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務 (B)稽核作業均應作成稽核報告 (C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位 (D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規
#2342768
10. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機 構繳存營業保證金,下列何者非為營業保證金之繳存方式? (A)現金 (B)政府債券 (C)基金受益憑證 (D)符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存
#2342769
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