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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69278
> 試題詳解
38. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後, 對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨 信託基金?
(A)六個月;三十日
(B)一個月;三十日
(C)三個月;四十五日
(D)五個月;三十日
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統計:
A(50), B(6), C(6), D(2), E(0) #1799395
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345290
期貨信託基金管理辦法第15條規定
(共 18 字,隱藏中)
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39. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中 (B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購 (C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日 (D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
#1799396
40. 下列何者非期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施? (A)期貨信託基金機構於任何狀況下不得拒絕客戶之新增申購 (B)對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合短線交易認定標準者,應依主管機關 規定之格式,提供該客戶相關資料予期貨信託事業 (C)應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施 (D)應確實執行洗錢防制措施
#1799397
41. 「期貨信託基金管理辦法」第五十八條所稱「以主管機關指定之其他方式」,係指期貨信託事 業對不特定人募集期貨信託基金者,應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期 貨信託契約及最近財務報表,傳輸於何處? (A)臺灣集中保管結算所股份有限公司「公開資訊觀測站」 (B)投信投顧公會「期信基金資訊觀測站」 (C)臺灣期貨交易所股份有限公司「期信基金資訊觀測站」 (D)臺灣集中保管結算所股份有限公司「期信基金資訊觀測站」
#1799398
42. 關於期貨信託事業其業務之經營,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 (B)期貨信託事業應向投資人保證投資絕無風險 (C)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供公開說明書 (D)期貨信託事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證等文件,隨時供主管機關查核
#1799399
43. 期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金,下列何者敘述正確? (A)申購、買回得依交易人所定幣別計收 (B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價 (C)幣別選定後,得經雙方同意變更幣別 (D)該期貨信託基金僅需向主管機關申請核准
#1799400
44. 下列有關期貨信託基金從事短線交易規範之敘述,何者錯誤? (A)期貨信託基金銷售機構應提供從事基金短線交易之所屬客戶近期從事符合公開說明書短線 交易認定標準之期貨信託基金交易資料 (B)短線交易之認定標準係指申購與申請買回時間少於三十日 (C)定時定額投資、同一基金間轉換及 ETF 類期貨信託基金等得不適用短線交易認定標準 (D)短線交易之認定標準係指申購與申請買回時間少於七日
#1799401
45. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員 辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如 何處理? (A)立即督促其改善,並通知主管機關 (B)給予警告 (C)立即解除期貨信託契約 (D)立即解除銷售契約
#1799402
46. 期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金,其基金經理人得負責之期貨信託基金數量、額 度及其資格條件之規定,下列何者錯誤? (A)管理團隊得採多重經理人方式為之 (B)期貨信託基金公開說明書中需揭露各基金經理人之職責範圍 (C)基金經理人得管理同類型期貨信託基金,惟所管理之基金數量除專案申請核准外,以三個 為限 (D)基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備二年以上管理同類型期貨信託基金之 經驗
#1799403
47. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業不須於全權委託契約及公開說明書明定,期貨信託事業對受委任機構之選任 或指示,因故意或過失而導致基金發生損害者,應負賠償責任 (B)應符合期貨信託事業訂定之交易或投資方針 (C)揭露於公開說明書 (D)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任 機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任
#1799404
48. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金,於我國之外匯指定銀 行開設外幣存款帳戶持有外幣,其持有外幣之總額度以不超過該期貨信託事業淨值之百分之 多少為限? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#1799405
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