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111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
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19. 某期貨結算機構現有新臺幣十億元交割結算基金,則其運用購買政府債券之上限為何?
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣五億元
(D)新臺幣十億元
答案:
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統計:
A(64), B(26), C(714), D(41), E(0) #3031701
詳解 (共 1 筆)
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B2 · 2023/09/22
#5935234
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20. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容至少應保存一年 (D)期貨商之對帳單應保存二年
#3031702
21. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,分別一次提存賠償準備金,其後繼續提存之規 定,下列何者正確?甲.於每季終了後十五日內提存;乙.於每年度終了後一個月內提存;丙.由結算 交割手續費收入項下提存;丁.提存比率為百分之二十 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)丙、丁 (D)甲、乙、丙
#3031703
22. 期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣 (B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別 (C)每次買賣時可不需區別其為自行買賣或受託買賣 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3031704
23. 期貨商之資金不得運用於下列何者? (A)購買商業票據 (B)購買政府債券 (C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
#3031705
24. 本國金融機構申請兼營期貨業務: (A)應先經其目的事業主管機關核准,並應以該機構名義申請 (B)不須經其目的事業主管機關核准,只須以機構名義申請 (C)得以金融機構信託之名義申請 (D)經股東會同意後申請
#3031706
25. 依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時: (A)不須補足 (B)應予補足 (C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰
#3031707
26. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確? (A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
#3031708
27. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練? (A)四個月內 (B)六個月內 (C)二個月內 (D)三個月內
#3031709
28. 期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報? (A)應於知悉之日起十五日內申報 (B)應於訴訟發生之日起十日內申報 (C)應於次月五日前申報 (D)應於知悉或訴訟發生之日起五日內申報
#3031710
29. 未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者 撤銷其業務員登記? (A)內政部 (B)金融監督管理委員會 (C)同業公會 (D)期貨交易所
#3031711
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