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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
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19. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限?
(A)財團法人
(B)股份有限公司
(C)無限公司
(D)無任何限制
答案:
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統計:
A(14), B(1392), C(2), D(6), E(0) #1256010
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/21
私人筆記#4711751
未解鎖
第 67 條 證券投資信託事業及證券...
(共 93 字,隱藏中)
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20. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業 公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#1256011
21. 甲大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師,請問甲 應先取得何種資格?I.證券投資分析人員資格;Ⅱ.證券商高級業務員測驗合格;Ⅲ.投信投顧 業務員測驗合格 (A)僅Ⅱ (B)僅Ⅲ (C)Ⅱ或Ⅲ (D)僅 I
#1256012
22. 證券投資信託事業對經金管會核准募集之基金,舉行公開說明會等促銷活動,下列宣傳行為 之敘述,何者為正確? (A)作基金獲利之保證 (B)藉核准之事實為保證受益憑證價值 (C)不對同業為攻訐之廣告 (D)以通過核准作為證實申請事項之宣傳
#1256013
23. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C)保管客戶之有價證券 (D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
#1256014
24. 證券投資信託事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#1256015
25. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳 資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1256016
26. 下列何者非全權委託投資業務之範 ? (A)運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資 (B)提供客戶市場商品資訊與價值分析報告 (C)可提供客戶保證收益、損失分擔之約定 (D)全權委託投資業務人員依投資分析報告做成決策,為客戶執行投資交易行為
#1256017
27. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1256018
28. 依我國法令規定,境外基金機構欲在我國從事募集銷售行為,應委任何人為之? (A)受任人 (B)總代理人 (C)經銷商 (D)代理商
#1256019
29. 有關境外基金銷售機構應辦理事項,以下何者敘述錯誤? (A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜,應直接轉送境外基金機構辦理 (B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人 (C)就 可歸責銷售機構之情事,應協助投資人紛爭處理 辦理投資人權益保護事宜及一 通知事項 (D)銷售機構終止辦理境外基金之募集及銷售業務者,應即通知總代理人
#1256020
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