投信投顧相關法規(含自律規範)題庫下載題庫

上一題
43. 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶 持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?
(A)七日
(B)十日
(C)十二日
(D)十五日


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難度: 簡單
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小榜眼 高二上 (2019/10/02)
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則 第6條經手人員於在職期間應依公司所制定之制式表格(如附件 B)每月十日前彙總申報前一月本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,應申報之資料範圍,股票部分,其股票名稱、成交日期、交易別(買或.....觀看完整全文,請先登入
2F
kaohsien9 大一下 (2020/07/31)

第五條 經手人員於到職日起十日內...



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43. 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利..-阿摩線上測驗