防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
51.金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資,L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶,但 已無庫存。經輸入資料庫比對,則查無資料。L 後續處理方式,下列何者正確?
(A)公告 K 為高風險之拒往戶
(B)帳戶無庫存,毋須申報可疑交易
(C)重新確認客戶身分,調整風險等級
(D)資料庫比對無異常下,暫毋須作任何處理


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e-jing17 國三下 (2019/06/01)
得知客戶疑似洗錢或資恐交易,可能導致客戶...


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2F
emei 高三下 (2023/09/28)

OSU(Offshore Securities Unit)「國際證券業務分公司」,是政府為強化國際投資活動,建立區域金融中心,採取租稅減免優惠措施,並減少外匯管制,以吸引國外法人或個人到本國證券商進行投資活動的金融單位。

因此,在投資活動中具有自由與彈性,並具備資金操作靈活度。

51.金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資,L..-阿摩線上測驗