衍生性金融商品概論與實務題庫下載題庫

銀行辦理衍生性金融商品自律規範第二十五條之一銀行與專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶辦理複雜性高風險商品業務應符合下列原則：一、客戶應具備承作複雜性高風險商品之交易經驗，或應至少同時具備下    列交易經驗條件：  （一）承作衍生性金融商品交易經驗達一年以上。  （二）最近一年內曾辦理隱含賣出選擇權之非屬結構型商品之衍生性金        融商品交易。二、銀行應向客戶取得合理可信之交易經驗佐證依據。三、銀行與客戶辦理非避險目的之複雜性高風險衍生性金融商品交易前，    應提供客戶其他風險等級較低或複雜度較低之商品供其選擇，並留存    書面或錄音等紀錄以佐證客戶確認其適合投資該商品。四、銀行應就非以...
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銀行辦理衍生性金融商品自律規範第二十五條之一銀行與專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶辦理複雜性高風險商品業務應符合下列原則：一、客戶應具備承作複雜性高風險商品之交易經驗，或應至少同時具備下    列交易經驗條件：  （一）承作衍生性金融商品交易經驗達一年以上。  （二）最近一年內曾辦理隱含賣出選擇權之非屬結構型商品之衍生性金        融商品交易。二、銀行應向客戶取得合理可信之交易經驗佐證依據。三、銀行與客戶辦理非避險目的之複雜性高風險衍生性金融商品交易前，    應提供客戶其他風險等級較低或複雜度較低之商品供其選擇，並留存    書面或錄音等紀錄以佐證客戶確認其適合投資該商品。四、銀行應就非以避險為目的承作之複雜性高風險商品建立客戶風險集中    度控管機制，明確訂定客戶投資複雜性高風險商品所使用之未來潛在    暴險額（MLIV）加計暴險額 （MTM）之總和占其衍生性商品暴險額度    之最高比重及逾限控管機制。五、銀行與客戶承作同樣架構複雜性高風險商品之首次交易前，應向客戶    詳細解說。解說內容至少包含商品架構、風險、及情境分析。與客戶    承作複雜性高風險商品交易應告知交易條件重要內容及相關風險。前    述解說或告知程序，除以非臨櫃之自動化通路交易或.....觀看完整全文，請先登入