衍生性金融商品概論與實務題庫下載題庫

上一題
37.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務之行銷過程控制，下列 敘述何者錯誤？
(A)應向一般客戶宣讀客戶須知之重要內容並以錄音方式保留紀錄
(B)應充分揭露並明確告知各項費用、收取方式及可能涉及風險等
(C)對一般及專業客戶（含自然人、法人）均應提供產品說明書
(D)對專業機構投資人銀行得依其內部程序辦理

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難度： 簡單
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y 小六下 (2020/10/22)
銀行辦理衍生性金融商品自律規範第三條銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制：一、提供產品說明書。二、提供客戶須知。三、向客戶宣讀或以電子設備說明客戶須知之重要內容，並以錄音方式保    留紀錄或以電子設備留存相關作業之軌跡。但對專業客戶得以交付書    面（紙本或電子郵件等）或影音媒體方式取代之。四、向屬自然人之客戶提供首次結構型商品交易服務，應派專人解說。五、向專業客戶提供結構型商品交易服務，應向客戶說明「專業客戶不受    金融消費者保護法保障」。第五條產品說明書應記載下列事項：一、重要事項摘要。二、商品或交易條件，及最大可能損失與情境說明。三、各項費用及交易處理程序說明。第九條銀行應向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶告知可能涉.....觀看完整全文，請先登入
1F
李昀蓁 小一下 (2019/05/06)

一、對一般客戶及屬自然人之專業客戶...



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2F
戴子珣 高二上 (2019/12/30)

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37.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，銀行向一般客戶提供結構型商品交易..-阿摩線上測驗