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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
> 試題詳解
2.下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)之建議 22 的指定之非金融事業或人員(DNFBPs)?
(A)律師
(B)賭場
(C)旅行社
(D)信託業者
答案:
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統計:
A(10), B(50), C(274), D(19), E(0) #3705557
私人筆記 (共 1 筆)
100006038261684
2026/02/24
私人筆記#7837097
未解鎖
高風險行業:主要是賭場和珠寶店(銀樓),...
(共 67 字,隱藏中)
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3. 下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)40 項建議中之建議 22 的指定之非金融事業或人 員(DNFBPs)? (A)律師 (B)賭場 (C)旅行社 (D)信託業者
#1867521
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#3273574
3.若金融機構無法遵循相關客戶審查措施,則應採取下列何種措施?(A)得同意以匿名帳戶或使用假名開戶(B)若屬於洗錢資恐風險較低者,無須進行客戶審查(C)暫予同意開立帳戶,惟應實施持續性的客戶審查(D)應禁止開戶或開始業務關係
#3705558
4.下列何者非法務部規定「重要政治性職務之人」家庭成員?(A)配偶的父母 (B)兄弟姊妹 (C)子女之子女 (D)相當於配偶之同居伴侶
#3705559
5.依洗錢防制法規定,金融機構及指定非金融事業或人員應建立洗錢防制內部控制與稽核制度,內容應包括特定事項,但不包括下列何者?(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)備置並定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告(C)防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序(D)定期更換負責洗錢防制之專責人員
#3705560
6.關於交易監控,下列何者正確?(A)由於防火牆及保密義務,單位間不應互相調取及查詢客戶之資料(B)海外分子行得依循當地規定,選擇不利用全公司系統整合的客戶及交易資料(C)金融機構得依風險基礎方法,不利用資訊系統發現可疑交易(D)監控電子支付帳戶間款項移轉,應將收受兩端之所有資訊均納入考量
#3705561
7.我國洗錢防制法第 18 條規定,係參考 FATF 四十項建議之第四項建議,對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標的之財物或財產上利益,應該如何處理? (A)應沒收之 (B)應銷毀之 (C)應返還之 (D)應捐贈之
#3705562
8.關於洗錢防制,下列敘述何者錯誤?(A)洗錢防制能否成功推行須仰賴文化與觀念的建立(B)強調透明化金流軌跡是為了便於查緝不法金流(C)長期實施將造成客戶流失,阻礙海外業務擴展(D)臺灣之現金交易比率高,代表逃漏稅的問題可能相對嚴重
#3705563
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