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期貨交易法規
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108年 - 108-3 期貨商業務員-期貨交易法規#78846
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2. 依我國期貨交易法規定,下列何者為立法的目的?甲.促進市場資金流動;乙.健全發展期貨市場; 丙.維護期貨交易秩序;丁.提昇國家經濟
(A)甲、乙
(B)甲、丙
(C)乙、丁
(D)乙、丙
答案:
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統計:
A(32), B(47), C(41), D(1120), E(0) #2061034
詳解 (共 1 筆)
kaohsien9
B1 · 2020/08/29
#4243141
第 1 條 為健全發展期貨市場,維護期...
(共 34 字,隱藏中)
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3. 公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣: (A)2 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)40 億元
#2061035
4. 依期貨商管理規則之規定,下列何者係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考? (A)期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 (B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制 (C)期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制 (D)選項ABC皆是
#2061036
5. 期貨商從事期貨交易,以下何者不正確? (A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記 (B)不得有非依法令所為之查詢,洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密 (C)不得向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (D)可代期貨交易人保管印鑑或存摺
#2061037
6. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者正確? (A)期貨交易所監察人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)未經許可,擅自經營期貨結算機構者
#2061038
7. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相 關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。 上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何? (A)甲 (B)丙 (C)己 (D)甲及己
#2061039
8. 期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支 機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2061040
9. 依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面 文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#2061041
10. 為防止 2008 年金融風暴之發生,美國於 2010 年制定何法律,特別將衍生性金融商品中交換契約納 入規範,並使 CFTC 隨之進行大規模修正其規則與命令? (A)Gramm–Leach–Bliley Act (B)Glass–Steagall Act (C)Dodd-Frank Act (D)Commodity Exchange Act
#2061042
11. 期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其 他期貨交易人為交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#2061043
12. 公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有:甲.單一股東持股比例均有限制;乙.開始 或停止營業時向主管機關申報核備;丙.應訂定業務規則;丁.監察人當選有不正當情事者,主管機 關得通知令其解任 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅丙、丁
#2061044
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