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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#75359
> 試題詳解
20.下列何者尚未納入防制洗錢之義務機構?
(A)旅行社
(B)律師
(C)會計師
(D)房地產經紀商
答案:
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統計:
A(3288), B(52), C(10), D(73), E(0) #1974344
詳解 (共 2 筆)
alison6308
B1 · 2019/05/16
#3353386
洗錢防制法第5條第3項及第4項所列的指定...
(共 101 字,隱藏中)
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12
0
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B2 · 2020/11/25
#4396996
BCD屬於
非金融機構人員
4
1
相關試題
21. FATF 四十項建議要求各國之洗錢犯罪前置特定犯罪應包括之特定犯罪類型,下列敘述何者錯誤? (A)參與組織犯罪 (B)酒駕與交通肇事逃逸 (C)內線交易及市場操作 (D)恐怖主義行為(含資助恐怖主義)
#1974345
22.關於金融機構應予以婉拒與客戶建立業務關係或交易之情形,下列何者錯誤? (A)客戶為現任國內之重要政治性職務人士 (B)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件 (C)出示之身分證明文件均為影本 (D)客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件
#1974346
23.銀行之客戶為自然人時,下列何者非銀行應取得之資訊? (A)最高學歷 (B)出生日期 (C)國籍 (D)戶籍或居住地址
#1974347
24.銀行業應於每會計年度終了後幾個月內將防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書揭露於該銀行網站? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1974348
25.有關防制洗錢之敘述,下列何者錯誤? (A)金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證 (B)金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係 (C)金融機構對公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易,免向調查局申報 (D)金融機構對國內外交易之所有必要紀錄,應至少保存一年
#1974349
26.金融機構未完成確認客戶身分措施前,得建立業務關係之例外情形,下列何者非屬之? (A)洗錢風險已受到有效管理 (B)避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 (C)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證 (D)客戶出具保證
#1974350
27.金融機構對於達一定金額以上之通貨交易,除法律另有規定外,應向下列何者提出申報? (A) FATF (B)法務部調查局 (C)中央銀行 (D)國家安全局
#1974351
28.有關防制洗錢及打擊資恐的保密規定,下列敘述何者錯誤? (A)疑似洗錢或資恐交易申報事項有關之文書,均應以機密文件處理 (B)稽核單位人員為執行業務需要,應得即時取得客戶資料與交易紀錄,惟仍應遵循保密之規定 (C)金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易為申報者,免除其業務上應保守秘密之義務 (D)防制洗錢專責單位人員為執行職務需要,應得即時取得客戶資料與交易紀錄,免除其業務上應保守秘密之義務
#1974352
29.證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率 (C)輸入資料與系統欄位正確性 (D)模型驗證
#1974353
30.有關證券期貨業是由下列何者指派防制洗錢及打擊資恐專責主管? (A)董事會 (B)董事長 (C)總經理 (D)公司自行規定
#1974354
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