26.金融機構未完成確認客戶身分措施前，得建立業務關係之例外情形，下列何者非屬之？
(A)洗錢風險已受到有效管理
(B)避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(C)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
(D)客戶出具保證

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統計： A(131), B(310), C(130), D(2431), E(0) #1974350

Kate

B2 · 2021/08/02

#4969271

九、金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。但符合下列各目情形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於建立業務關係後，再完成驗證：

（一）洗錢及資恐風險受到有效管理。包括應針對客戶可能利用交易完成後才驗證身分之情形，採取風險管控措施。

（二）為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。

（三）會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。如未能在合理可行之時限內完成客戶及實質受益人之身分驗證，須終止該業務關係，並應事先告知客戶。