19. 金融機構未完成確認客戶身分措施前，得建立業務關係之例外情形，下列何者非屬之？
(A)洗錢風險已受到有效管理
(B)避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(C)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
(D)客戶出具保證

答案：登入後查看
統計： A(99), B(176), C(62), D(1962), E(0) #2555167

詳解 (共 3 筆)

#4623959

金融機構防制洗錢辦法

第3條第九款 

九、金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。但符合下列各目情形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於建立業務關係後，再完成驗證： （一）洗錢及資恐風險受到有效管理。(A)包括應針對客戶可能利用交易完成後才驗證身分之情形，採取風險管控措施。 （二）為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。(B) （三）會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。(C)如未能在合理可行之時限內完成客戶及實質受益人之身分驗證，須終止該業務關係，並應事先告知客戶。

30
0
#5029675

給大家延伸補充說明：

若30日內無完成驗證，即暫停終止服務。

超過120日無完成驗證，即終止服務。

11
0
#4766311
符合下列特定情形者，得先取得辨識客戶及實...
(共 162 字，隱藏中）
前往觀看
0
0