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試題詳解

試卷：107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768 | 科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

試卷資訊

試卷名稱：107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768

年份：107年

科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

20.受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任?
(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
(B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益
(C)客戶撤銷買賣
(D)由全權委託保管機構撤銷買賣
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4699424
未解鎖
第六十條 越權交易買進或賣出之款券或證券...
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