20.有關金融機構執行防制洗錢及打擊資恐計畫應包含之計畫項目，下列何者錯誤？
(A)法令遵循管理安排
(B)審查程序以確保雇用高水平員工
(C)持續性員工訓練計畫
(D)每年由防制洗錢專責單位自行測試計畫之有效性

答案：登入後查看
統計： A(150), B(840), C(36), D(1787), E(0) #2320485

詳解 (共 5 筆)

#4383637
內部稽核單位
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銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法

第 6 條

第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管
機制：
一、確認客戶身分。
二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。
三、帳戶及交易之持續監控。
四、通匯往來銀行業務。
五、紀錄保存。
六、一定金額以上通貨交易申報。
七、疑似洗錢或資恐交易申報。
八、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。
九、員工遴選及任用程序。
十、持續性員工訓練計畫。
十一、測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能。
十二、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及本會規定之事項。


 第 8 條

銀行業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項
之查核，並提具查核意見：
一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並
落實執行。
二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。

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#4764474
員工任用程序VS審查程序？  只有我覺得...
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#4207875
(D)每年由防制洗錢專責單位內部稽核單位...
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#5648202
(D) 每年由防制洗錢專責單位自行測試計畫之有效性 
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