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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#69757
> 試題詳解
20. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
(D)毋須送相關單位審查
答案:
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統計:
A(7), B(171), C(2), D(8), E(0) #1812427
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/15
#5589813
期貨信託基金管理辦法 第 27 條 期貨...
(共 140 字,隱藏中)
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相關試題
21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之 投資時,該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少? (A)四十 (B)五十 (C)六十 (D)七十
#1812428
22. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確? (A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應就出席股東會行 使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄,循序編號建檔,至少保存三年 (D)選項A、B、C皆非
#1812429
23. 期貨信託事業經核發營業執照後,除他業兼營者外,首次申請募集之期貨信託基金應自開始募集日起 多少時間內募集成立? (A)三十天 (B)四十五天 (C)六十天 (D)九十天
#1812430
24. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處? (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下 (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
#1812431
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務者,應 即通知期貨信託事業,並由期貨信託事業於事實發生日起幾日內,向期貨公會申報並公告? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)十日
#1812432
26. 有關期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內之規定,下列敘述何者錯誤? (A)取得主管機關同意即可 (B)應逐案申請核准 (C)僅得從事國內期貨交易 (D)從事國內期貨交易時應以美元為之
#1812433
27. 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏,下列何者為免刊印之事項? (A)受益憑證事務代理機構之名稱 (B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者,信用評等機構之名稱 (C)公開說明書之分送計畫 (D)期貨信託基金經保證機構保證者,保證機構之名稱
#1812434
28. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤? (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格
#1812435
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者? (A)基金孳息 (B)發行受益憑證所取得之申購價款 (C)申購手續費 (D)動用基金所購置之各項資產
#1812436
30. 依據期貨公會自律規範,期貨信託事業之董事會至少應多久檢視一次所經理之所有期貨信託基金之總風險 暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#1812437
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